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引言 1

上篇：金融互换交易法律制度本体论 7

第一章 金融互换界定与金融互换交易制度 9

第一节 金融互换的界定 10

一、金融互换的金融学概念与特性 10

二、金融互换的种类 12

三、金融互换的功能 18

四、金融互换的法学概念界定 24

五、金融互换交易法律关系研究 36

第二节 金融互换交易制度及其现状构成 50

一、金融互换交易制度的涵义与成因 50

二、金融互换交易制度的现状构成 52

第二章 ISDA金融互换规则的现状及总体评价 59

第一节 ISDA对金融互换规则总结设计的概览 59

一、ISDA的产生及其对金融互换交易的作用 59

二、ISDA对金融互换交易文件的起草 61

三、ISDA交易文件的基本结构 62

第二节 ISDA金融互换规则的主要制度内容 64

一、单一协议制度 65

二、净额结算制度 71

三、信用支持制度 90

第三节 ISDA金融互换规则的总体评价 95

一、ISDA金融互换规则的重要地位 95

二、ISDA金融互换规则的主要不足 98

中篇：ISDA金融互换规则与中国现行法的契合与冲突 105

第三章 ISDA金融互换规则与中国现行法的契合性研究 107

第一节 中国法的变革趋势与ISDA金融互换规则间的契合 107

一、中国金融市场的变革与ISDA规则的契合 107

二、中国法的变革趋势与ISDA规则间的契合 108

第二节 中国现行法与ISDA金融互换规则间的契合 112

一、单一协议规则在中国法上的契合性 112

二、净额结算规则在中国法上的契合性 112

三、信用支持规则在中国法上的契合性 114

第四章 ISDA金融互换规则与中国现行法的冲突性研究 116

第一节 金融互换交易本身与中国现行法的冲突 116

一、赌博因素与非法性 116

二、过度投机因素与非法性 117

三、或有的高风险性与非法性 118

四、场外交易特点与非法性 120

第二节 金融互换协议规则与中国现行法的冲突 123

一、单一协议制度的非法性 123

二、利率与外汇管制制度对互换协议生成的限制 129

第三节 净额结算规则与中国现行法的冲突 135

一、净额结算规则在合同法上地位的不清晰 135

二、净额结算规则在破产法上的非法性 137

三、净额结算规则与支付结算制度的冲突 139

第四节 信用支持规则与中国现行法的冲突 140

一、信用支持规则与担保法的冲突 140

二、信用支持规则与破产法的冲突 142

三、信用评级制度的缺失对信用支持规则的影响 143

第五节 ISDA规则与中国现行金融互换规章规则的冲突 144

一、前文相关论述的总结 144

二、两者冲突的补充分析 145

三、两者共同性的分析 147

下篇：中国金融互换交易法律制度的具体建构论 149

第五章 融合与创新：中国金融互换交易法律制度建构的指导思想 151

第一节 融合——未来中国金融互换交易法律制度国际性特点之建构 151

一、与ISDA金融互换规则的融合 151

二、与金融市场全球化的融合 153

第二节 创新——未来中国金融互换交易法律制度前瞻性特点之建构 153

一、创新的原因 153

二、创新的路径 156

第三节 融合与创新的精神体现：中国金融互换交易法律制度的价值取向与基本原则 159

一、价值取向 159

二、基本原则 167

第六章 集中抑或分散：中国金融互换交易立法模式的选择 188

第一节 美国的立法模式 189

一、美国立法模式概览 189

二、美国立法模式的原因与研究意义 190

第二节 中国金融互换交易立法模式的选择：分散单列式 191

一、分散单列式立法模式的内涵 191

二、采取分散单列式立法模式的原因 192

三、金融互换通则的立法体例 196

第七章 构成与制度：中国金融互换交易法律制度的基本内容 199

第一节 金融互换财产法律制度之建构 200

一、金融互换财产的内涵 200

二、金融互换财产独立性的确认与保护 200

第二节 金融互换协议法律制度之建构 207

一、不将金融互换视为赌博 207

二、确认金融互换协议的单一性 208

三、创立金融互换再衍生限定化制度 209

四、建构法定强制性交易条件体系 220

五、建立单一协议保障制度——安全港规则 225

六、改革利率与外汇管理制度，构建金融互换协议生成的充分基础 230

第三节 净额结算法律制度之建构 231

一、净额结算特征与结算机制的确认与保护 231

二、净额结算制度的适用条件的界定与确认 233

三、确认净额结算应受安全港规则的保护 235

第四节 信用支持法律制度之建构 235

一、明确界定信用支持与担保法之间的关系 235

二、确认信用支持方式创设自由性与自治性 236

三、确认信用支持交易与金融互换自身交易间的特殊关系 236

四、建立现行对外担保制度对信用支持适用的例外规定 237

五、建立与完善信用支持的信用评级与评估制度 237

第五节 金融互换交易登记制度之建构 238

一、金融互换交易登记制度的涵义与功能 238

二、金融互换交易登记的性质与制度内容 241

三、金融互换交易登记的程序与技术条件 242

第六节 金融互换交易信息披露制度之建构 245

一、金融互换交易信息披露本体制度 245

二、金融互换交易信息披露附带制度 249

结语 251

参考文献 253

后记 270