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第一章 证券交易概述 1

第一节 本章知识框架 1

第二节 本章复习提示 2

第三节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 2

第四节 证券交易所的会员、席位和交易单元 8

第五节 同步强化训练 12

第二章 证券交易程序 23

第一节 本章知识框架 23

第二节 本章复习提示 23

第三节 证券交易程序概述 24

第四节 证券账户和证券托管 26

第五节 委托买卖 28

第六节 竞价与成交 32

第七节 交易结算 36

第八节 同步强化训练 37

第三章 特别交易事项及其监管 46

第一节 本章知识框架 46

第二节 本章复习提示 46

第三节 特别交易规定与交易事项 46

第四节 交易信息和交易行为的监督与管理 53

第五节 同步强化训练 57

第四章 证券经纪业务 64

第一节 本章知识框架 64

第二节 本章复习提示 64

第三节 证券经纪业务概述 65

第四节 证券经纪业务的营运管理 67

第五节 证券经纪业务的营销管理 75

第六节 证券经纪业务的风险及其防范 79

第七节 证券经纪业务的监管和法律责任 80

第八节 同步强化训练 85

第五章 经纪业务相关实务 97

第一节 本章知识框架 97

第二节 本章复习提示 98

第三节 股票网上发行 98

第四节 分红派息、配股及股东大会网络投票 101

第五节 代办股份转让 104

第六节 期货交易的中间介绍业务 108

第七节 基金、权证和转债业务的相关操作 109

第八节 同步强化训练 117

第六章 证券自营业务 128

第一节 本章知识框架 128

第二节 本章复习提示 128

第三节 证券自营业务的含义与特点 128

第四节 证券公司证券自营业务管理 129

第五节 证券自营业务的禁止行为 131

第六节 证券自营业务的监管和法律责任 133

第七节 同步强化训练 135

第七章 资产管理业务 145

第一节 本章知识框架 145

第二节 本章复习提示 145

第三节 资产管理业务的定义、种类及业务资格 146

第四节 资产管理业务的基本要求 148

第五节 集合资产管理业务 150

第六节 定向资产管理业务 155

第七节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 159

第八节 资产管理业务的监管和法律责任 161

第九节 同步强化训练 163

第八章 融资融券业务 174

第一节 本章知识框架 174

第二节 本章复习提示 174

第三节 融资融券业务的定义及资格管理 175

第四节 融资融券业务的管理 177

第五节 融资融券业务的风险及其控制 187

第六节 融资融券业务的监管和法律责任 189

第七节 同步强化训练 191

第九章 债券回购交易 200

第一节 本章知识框架 200

第二节 本章复习提示 200

第三节 债券买断式回购交易 200

第四节 债券质押式回购交易 203

第五节 债券回购交易的清算和交收 205

第六节 同步强化训练 208

第十章 证券登记与交易结算 218

第一节 本章知识框架 218

第二节 本章复习提示 218

第三节 证券登记 219

第四节 证券交易清算与交收 220

第五节 结算账户的管理 222

第六节 证券交易的结算流程 223

第七节 结算风险及防范 224

第八节 同步强化训练 226

第十一章 真题、模拟题组合试卷 233

第一节 真题、模拟题组合试卷（一） 233

第二节 真题、模拟题组合试卷（二） 258

第三节 真题、模拟题组合试卷（三） 283

附录 参考法律法规目录 309

参考文献 315