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绪论 1

第一部分 证券交易制度的实践 7

第一章 证券交易业务的基本类型 7

一、证券交易业务的基本类型 7

二、证券交易业务的创新策略及其发展趋势 10

三、中国证券市场的实践 14

第二章 证券交易业务的结构分析 23

一、证券市场业务链 23

二、交易业务链 29

第三章 证券交易业务的实现模式 35

一、证券交易业务模式 35

二、证券交易业务的功能单元 50

第四章 证券交易所交易组织体系 67

一、交易组织体系 67

二、交易组织体系的范例 68

三、不同交易组织体系的成因 70

四、交易组织体系的发展趋势 74

第五章 证券交易制度 76

一、证券交易制度概述 76

二、国际证券市场的交易制度实践 78

三、国际证券交易制度实践的主要特点 92

第二部分 监管约束下的创新与风控 97

第六章 监管约束下交易制度创新路径分析 97

一、问题的提出 97

二、研究的范畴 98

三、新兴市场创新的传统路径 98

四、市场创新两因素模型 99

五、有监管约束条件下市场创新三因素模型 104

六、强监管约束下新兴市场创新的可行路径 110

七、市场创新发展的一般模型 112

八、小结 113

第七章 债券质押式报价回购的创新实践 114

一、报价回购业务的介绍 114

二、报价回购试点路径的设想 115

三、交易所在业务中的法律地位 116

四、风险特点与风险监控 117

五、报价回购单券商试点阶段 121

六、报价回购试点扩大阶段 123

七、报价回购试点意义 127

第八章 创新中的交易风险及其控制 128

一、金融市场风险及其管理技术 128

二、证券交易所应当高度关注交易风险 134

三、建立支持产品创新的交易风险控制体系 136

四、交易风险控制在支持上证所ETF产品创新中的具体探索 140

附件一 144

附件二 145

第三部分 证券交易制度的完善与发展 151

第九章 建立差异化交易制度 151

一、建立差异化交易制度的背景 151

二、境外交易所板块差异化的介绍 152

三、差异化交易机制是市场的需求 155

四、实施差异化策略的总体原则 156

五、板块分类和特征的分析 157

六、交易制度的改革措施 158

第十章 发展大宗交易市场 162

一、全球大宗交易市场的快速发展 162

二、全球各主要市场大宗交易平台介绍 166

三、全球大宗交易平台的五个共性 170

四、上证所大宗交易平台改革探索 173

第十一章 交易制度创新的思考 181

一、创新工作的策略与维度 181

二、发展基础衍生品市场的设想 184

三、ETF推行日内回转制度的设想 186

四、现货市场配套发展的设想 189

附录 193

附录一1992年以来上证所交易机制变化 193

附录二2007年以来境外主要交易所交易机制变革大事记 195

附录三 主要交易所交易制度比较 233

附录四 上海证券交易所交易规则条款变动档案 253

参考文献 283

后记 287