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机构篇 3

第一章 证券公司发展之路 3

证券公司的真实面目 3

世界证券公司发展历史 4

中国证券市场的发展 8

证券公司的分类评级 10

第二章 证券公司的运营 11

证券公司的成立 11

证券公司分支机构的设立 14

证券公司的变更 17

证券公司的解散 40

证券公司营业部的设立 42

第三章 证券公司的监管 46

证券公司监管的法律体系 46

证券公司监管框架 47

证券公司监管体系 49

业务篇 57

第四章 证券经纪业务 57

证券公司经纪业务概述 57

证券经纪业务的营运管理 65

证券经纪业务的营销管理 82

证券经纪业务的交易 89

证券经纪业务的内部控制与风险防范 91

第五章 证券经纪业务相关实务 97

股票网上发行 97

分红派息、配股及股东大会网络投票 103

开放式基金、权证和可转换债券的相关操作 109

代办股份转让业务 111

期货交易的中间介绍业务 114

第六章 证券自营业务 118

证券自营业务的含义和特点 118

证券公司证券自营业务管理 120

证券自营业务的禁止行为 125

证券自营业务的监管和法律责任 127

第七章 资产管理业务 129

资产管理业务的含义、种类及业务资格 129

资产管理业务的基本要求 132

定向资产管理业务 135

集合资产管理业务 139

禁止行为与风险控制 143

第八章 证券公司投资银行业务 147

投资银行概述 147

证券公司投资银行业务 157

第九章 证券公司的内部控制 165

证券公司主要业务的内部控制 165

第十章 证券公司的风险管理 169

证券公司的风险管理介绍 169

证券公司风险管理框架 172

个人篇 181

第十一章 证券公司的岗位设置及任职 181

证券公司的主要岗位设置 181

证券公司董事、监事和高级管理人员的任职 190

第十二章 证券公司从业人员行为规范 199

证券从业资格的取得 199

证券业从业人员执业行为准则 208

证券公司董事、监事和高级经理人员行为规范 215