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第一章 内部控制概述 1

一、内部控制的发展历程 1

二、内部控制的要素 13

三、内部控制与公司治理 28

第二章 信托行业内控概述 33

第一节 信托行业介绍 33

一、信托的历史起源 33

二、中国信托业的发展历程 34

三、中国现代信托行业概况 37

第二节 信托行业面临的风险 42

第三节 信托行业监管要求 47

一、信托行业监管现状 48

二、信托行业监管趋势 51

第四节 信托行业内部控制概述 53

一、信托公司内部控制现状 54

二、信托公司内部控制特点 56

三、信托公司内部控制发展方向 58

第三章 内部控制与自我评估体系 63

第一节 内部控制体系介绍 63

一、建立卓有成效的内部控制环境 63

二、打造以内部控制理念为核心的制度体系 65

三、建立和完善内部控制评价监督机制 67

第二节 内部控制自我评估体系介绍 73

一、内部控制自我评估体系的构建 74

二、内部控制自我评估体系的关键要素 78

第四章 资金信托业务内部控制与管理 87

第一节 资金信托业务的内部控制与管理 88

一、资金信托业务概览 89

二、资金信托业务流程风险与内部控制 90

第二节 集合信托业务的内部控制与管理 115

一、集合信托业务概览 115

二、集合信托业务流程风险与内部控制 115

第三节 单一被动信托业务的内部控制与管理 124

一、单一被动信托业务概览 124

二、单一被动信托业务流程风险与内部控制 125

第四节 融资类信托业务的内部控制与管理 136

一、融资类信托业务概览 136

二、融资类信托业务流程风险与内部控制 137

第五节 证券投资类信托业务的内部控制与管理 148

一、证券投资类信托业务概览 148

二、证券投资类信托业务流程风险与内部控制 151

第五章 事务管理类信托业务内部控制与管理 165

一、事务管理类信托业务概览 165

二、事务管理类信托业务风险与内部控制 167

第六章 固有业务内部控制与管理 179

一、固有业务概览 179

二、固有资金标准化投资业务流程风险与内部控制 180

三、固有资金非标准化投资业务流程风险与内部控制 188

第七章 支持保障体系内部控制与管理 194

第一节 人力资源内部控制与管理 194

一、人力资源管理概览 197

二、人力资源管理流程风险与内部控制 201

第二节 财务管理内部控制与管理 219

一、财务资源管理概览 220

二、财务管理流程风险与内部控制 225

第三节 固定资产和无形资产管理内部控制与管理 251

一、固定资产管理概览 252

二、固定资产管理流程风险与内部控制 255

三、无形资产管理概览 260

四、无形资产管理流程风险与内部控制 262

第四节 行政管理内部控制与管理 268

一、采购管理概览 268

二、采购管理流程风险与内部控制 271

三、印章管理概览 280

四、印章管理流程风险与内部控制 283

五、文件及档案管理概览 286

六、文件及档案管理流程风险与内部控制 289

第五节 信息科技管理内部控制与管理 291

一、信息科技管理概述 291

二、信息系统开发流程风险与内部控制 293

三、信息系统运行与维护流程风险与内部控制 296

第八章 内部审计在内部控制中的地位 303

一、内部审计在内控建设中的作用 303

二、内部审计在内控自我评估中的作用 305

三、内部审计在内控自我评估中的工作步骤 307

四、内控自我评估报告的介绍 308