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上市公司董事责任与行政处罚课题研究报告精要 1

一、关于董事行政处罚一些重要问题的基本意见 1

目录 1

第一章　上市公司董事责任概述 1

一、证券风险与制度安排：风险揭示理论与规制 1

上市公司行为法律制度的由来 1

二、功能与定位：规范上市公司行为手段的分析 2

与选择 2

三、前景与展望：董事行政责任的未来归宿 7

二、董事行政处罚的法律风险及其防范 9

四、主题与架构：本书研讨的对象与内容 9

第二章　上市公司董事处罚的历史现状与问题 11

一、上市公司董事处罚的历史与现状 11

三、关于董事行政处罚的几点立法建议 11

二、上市公司董事处罚存在的问题 19

第三章　上市公司董事的法律地位 26

一、上市公司董事法律地位概述 26

二、董事的选任和解职 28

三、董事与公司的法律关系 34

四、董事与董事会的法律关系 42

五、董事与股东会的法律关系 45

六、董事与监事会的法律关系 57

七、董事与第三人的法律关系 59

第四章　公司董事分类、权利、义务和责任 65

一、公司董事的分类研究 65

二、公司董事权利、义务设定的基本原理 72

三、公司董事的权利 76

四、公司董事的义务 82

五、公司董事的责任 101

第五章　董事行政处罚的责任要件及免责 114

一、主体要件 114

二、行为要件 119

三、主观要件 122

四、行政处罚的免责问题 132

第六章　证券监管机关对董事的监管及处罚 135

一、证券监管机关的性质 135

二、证券监管机关的职能 138

三、对上市公司董事的监管与处罚 146

四、行政处罚的救济 153

五、立法建议 154

一、证券交易所的性质 162

第七章　证券交易所对上市公司及其董事的处罚 162

二、证券交易所的职能 168

三、证券交易所对上市公司及其董事的处罚 176

四、处罚错误的法律救济 191

五、立法建议 193

第八章　对上市公司董事的行政处罚及救济程序 199

一、对上市公司董事的行政处罚程序 199

二、对上市公司董事行政处罚的救济程序 216

附一：中国证券监督管理委员会对上市公司及 245

其董事处罚一览表 245

附二：上海、深圳证券交易所对上市公司公开 290

谴责情况一览表 290

附三：美国联邦证券交易委员会工作程序规则 304

附四：香港联合交易所纪律处分程序 387

参考书目 407