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目录 1

导论 1

第一章 证券公开规制的制度理念与实现机制 6

第二章 证券公开规制的源与流 14

一、英国证券市场管制思想的演进与公开规制的确立 18

（一）政府管制证券市场的最初尝试 19

（二）公开规制的酝酿和提出 25

（三）立法对公开规制的确立与反复 28

二、证券公开规制在美国的发展 33

（一）公开规制在美国兴起的时代背景 33

（二）联邦证券立法的缺位与州立法的管制实践 39

（三）证券公开规制典范形态的确立 45

三、证券公开规制在各国的广泛确立与国际间的协调发展 50

（一）日本的二元规制 50

（二）德国对公开规制的忽略与加强 53

（三）加拿大的一体化披露制度 56

（四）证券公开规制的国际合作 57

本章小结 60

第三章 证券公开规制的理论基础与法律价值 63

一、信息理论与证券公开规制的效率价值 64

（一）信息不完全与证券市场的信息问题 65

（二）信息失灵与证券市场机制的失效 74

（三）对证券市场信息失灵的制度克服——公开规制的经济理论基础 83

（四）证券公开规制的理论争鸣 87

（五）证券公开规制的效率价值——制度上的自由主义与政策上的干预主义 104

二、信义理论与证券公开规制的公平价值 113

（一）证券投资契约的权利失衡与法律矫正 113

（二）信义理论对信义关系的界定与规制 117

（三）证券交易的信义关系属性与证券公开规制的法理基础 122

（四）证券公开规制的公平价值——信义关系的衡平 127

三、社会信任理论与证券公开规制的秩序价值 134

（一）现代市场交易秩序的社会基础——普遍主义的信任 135

（二）证券市场的信任难题与公开规制的社会理论基础 141

（三）证券公开规制的秩序价值——对证券市场信任秩序的维系 144

本章小结 146

第四章 证券公开规制的制度架构与具体规范 149

一、信息公开的义务主体 150

（一）证券发行公司 151

（二）公司的董事或控股股东 162

（三）一定份额的持股者和收购人 169

二、信息公开的范围及方式 170

（一）完整性 171

（二）真实性 175

（三）准确性 179

（四）时效性 182

（五）便捷性 184

三、证券公开规制的法律责任 185

（一）虚假陈述的责任属性 187

（二）虚假陈述的责任主体 191

（三）虚假陈述的请求权主体 196

（四）虚假陈述的构成要件 199

（五）虚假陈述法律救济的程序保障 213

本章小结 215

第五章 中国证券公开规制的实践绩效与制度障碍 217

一、证券公开规制的确立与实践绩效 218

（一）证券公开规制的全面确立 218

（二）证券公开规制的失效 221

（三）证券公开规制失效成因的初步思考 236

（一）强制性制度变迁与证券市场的政府主导模式 239

二、政府主导模式与证券公开规制的冲突 239

（二）政府主导模式对证券公开规制的压制 249

三、传统社会规范与公开规制的冲突 256

（一）中国传统社会的差序格局与普遍性道德观的 257

缺失 257

（二）传统社会的典型规范与公开规制的紧张关系 261

本章小结 265

主要参考文献 269

后记 281