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第1章导论 1

1.1问题的提出与选题的意义 1

1.2相关研究文献综述与基本概念界定 2

1.2.1研究文献综述 2

1.2.2基本概念界定 4

1.3主要研究方法 9

1.4创新之处 10

1.5本书的结构安排 11

第2章管制理论述评与证券监管的理论分析 12

2.1证券市场监管的理论基础——管制理论述评 12

2.1.1市场失灵与公共利益理论述评 12

2.1.2公共选择学派的监管观述评 14

2.1.3经济管制理论述评 17

2.1.4法律不完备性理论与政府监管 23

2.1.5有关监管的公共强制理论 27

2.1.6小结：管制的必要性与监管型国家的兴起 29

2.2证券监管的原因与现实必要性分析 31

2.2.1证券市场失灵和证券监管 32

2.2.2有效市场理论和证券监管 35

2.2.3证券监管的现实必要性与新兴证券市场的监管特性 37

第3章发达国家证券市场监管的变迁及其体制比较 41

3.1发达国家证券监管的演变与进展 41

3.2三种不同模式的证券监管体制的比较 49

3.2.1政府主导型监管体制 50

3.2.2市场自律型监管体制 52

3.2.3中间型监管体制 54

3.3证券监管的成本收益分析与证券监管体制的选择 55

3.3.1证券市场监管的成本收益分析 56

3.3.2证券市场监管体制模式的选择 59

第4章我国证券市场的发展与政府主导型监管体制的变迁 63

4.1我国证券市场产生的制度背景与条件 63

4.1.1我国证券市场产生的制度背景 63

4.1.2我国股票市场兴起与发展的条件 64

4.2我国证券市场的发展历程与制度特征 68

4.2.1我国证券市场发展阶段的划分 68

4.2.2我国证券市场发展的制度特征 71

4.3我国证券市场政府主导型监管体制的演进与形成原因 74

4.3.1我国证券市场监管体制的形成与演进 74

4.3.2我国证券市场监管体制的模式特征与形成原因 78

第5章我国证券市场具体监管制度的考察与分析 81

5.1我国证券市场发行监管制度的变迁与改革 81

5.1.1证券市场发行监管的两种基本制度 81

5.1.2我国证券发行制度的形成及其特点 83

5.1.3证券发行监管制度的改革历程 84

5.1.4我国股票发行监管制度存在的问题与改革方向 89

5.2我国证券市场交易监管制度的变迁与完善 92

5.2.1对不正当证券交易行为的监管 92

5.2.2对过度投机和市场稳定性的监管与控制 98

5.2.3证券信用交易制度的运行模式与监管分析 101

5.3我国上市公司信息披露监管制度研究 102

5.3.1我国现有上市公司信息披露法规体系结构及国际比较 103

5.3.2我国上市公司信息披露制度及其监管中的问题与不足 106

5.3.3改进我国上市公司信息披露监管制度的政策建议 108

5.4证券商监管与银证分合管理制度分析 109

5.4.1我国证券公司监管的制度建设 110

5.4.2我国证券公司监管中存在的问题与改进的方向 114

5.4.3证券业和银行业的分业和混业经营及其监管 119

5.4.4我国银证分合问题及其对金融监管的挑战 122

5.5小结 128

第6章我国证券市场自律监管与投资者保护制度分析 129

6.1我国证券市场自律监管分析 129

6.1.1自律管理在证券市场监管中的地位与作用 129

6.1.2我国证券交易所自律管理的框架、现状与问题 130

6.1.3我国证券自律监管的未来模式探讨 138

6.2我国证券市场投资者保护制度分析 139

6.2.1投资者保护与证券市场发展 139

6.2.2我国证券市场投资者保护的法律演进与制度建设 141

6.2.3我国证券市场投资者保护的法律执行 146

6.2.4我国投资者保护制度进一步改进的方向 150

6.3小结 151

第7章我国证券市场监管体制的改革和完善 153

7.1证券市场对外开放与证券监管面临的挑战 153

7.1.1金融全球化与证券市场对外开放 153

7.1.2我国证券市场的监管绩效与证券监管面临的挑战 156

7.2证券监管体制的改革方向：推进监管市场化、法治化与国际化，建立“政府监管与自律监管相结合”的统一型证券监管体制 162

7.2.1充分发挥自律机构的作用，推进监管市场化，进一步完善证券监管结构 164

7.2.2依法行政，实现监管法治化，建立监督与约束监管者的制衡机制 166

7.2.3推进监管国际化，构建适应证券市场国际化的监管框架 174

第8章主要结论与待探讨的问题 176

8.1主要结论 176

8.2政策建议 178

8.3有待进一步研究的问题 180

参考文献 181

后记 190