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第1章 良好监管及其在后雷曼时代的局限性 1

1.1 引言 1

1.2 我们需要更好的监管 2

1.3 阶段一：完善分析（2008～2009年） 4

1.4 阶段二：改进监管文化（2010年至今） 6

1.5 良好监管的五要素 7

1.6 从分析到行动 9

1.7 初步的经验 12

1.8 良好监管的局限 14

1.9 小结 17

第2章 金融监管质量的管理 19

2.1 引言 19

2.2 改进金融监管质量：七大全球趋势 20

2.3 保障金融监管质量：流程与结果 25

2.4 评估金融监管质量 29

2.5 小结 35

第3章 分析式监管案例：瑞典视角 37

3.1 引言 37

3.2 审计式监管 40

3.3 分析式监管 43

3.4 一些瑞典经验 46

3.5 小结 50

第4章 监管的未预后果 53

4.1 引言 53

4.2 监管者面临的挑战、约束和风险 54

4.3 监管需要防范新的规制带来的未预后果 57

4.4 扩大监管覆盖面和深化监管的未预后果 68

4.5 小结 76

第5章 金融机构监管的影响和激励 79

5.1 引言 79

5.2 历史视角 81

5.3 监管互动理论 85

5.4 监管干预的合理性 89

5.5 制度性激励 93

5.6 参与模式 96

5.7 为什么监管者不能施加影响？ 104

5.8 监管者如何更具影响力？ 108

5.9 小结 113

第6章 监管执行的发展 115

6.1 有效监管和执行的先决条件 115

6.2 监管强度和干预时机 116

6.3 小结 122

第7章 好时期与坏时期的监管：公众舆论与监管方式的一致性 123

7.1 引言 123

7.2 金融监管机构的政治地位 123

7.3 2000～2007年的FSA：对监管方式的影响 125

7.4 金融危机和监管周期的新阶段 127

7.5 好时期与坏时期的监管：跨周期的监管方式 128

7.6 小结 130

第8章 董事会评价 133

8.1 引言 133

8.2 学术研究及其对荷兰央行的启示 135

8.3 公司治理条例和国际规则 138

8.4 荷兰央行角色的转变 141

8.5 2013年的计划：关注过程 142

第9章 外部监管与内部监管：如何有效实施？ 145

9.1 引言 145

9.2 DNB对金融机构的监管 146

9.3 监事会 147

9.4 后金融危机时期DNB的监管方式 149

9.5 如何确保监事会的有效运行？ 156

9.6 小结 163

第10章 荷兰央行的行为和文化监管 165

10.1 引言 165

10.2 学术研究 167

10.3 专题研究：七家金融机构的决策制定 173

10.4 结论：我们学到了什么？ 178

第11章 原则导向监管怎样促成良好监管目标的实现？ 181

11.1 引言 181

11.2 原则导向监管的不同形式 183

11.3 关于原则导向监管的争论 186

11.4 原则导向监管是否有利于金融部门合意行为的培育和良好监管的产生？ 191

11.5 小结 200

第12章 双峰监管模式的应用：基于欧洲的经验教训 203

12.1 引言 203

12.2 双峰监管模式的目标和结构 204

12.3 金融监管模式的国际趋势 206

12.4 欧洲监管框架设计的工具和原则 209

12.5 小结 218

第13章 宏观审慎监管与微观审慎监管的有机结合 219

13.1 引言 219

13.2 系统性风险的上升 220

13.3 宏观审慎监管和微观审慎监管的差异 224

13.4 微观审慎监管应吸取的宏观审慎教训 226

13.5 结论性评价 236

附录1 风险评估的含糊不清：雷曼破产的最初估计 237

附录2 危机前的警示 239

第14章 监管：未来十年展望 241

14.1 引言 241

14.2 众所瞩目的监管 241

14.3 什么是有效的监管？ 243

14.4 基本要素：独立性、资源与授权 244

14.5 避免经济周期中的监管自满 247

14.6 监管者及其与经济研究的联系 248

14.7 今天倡导的解决方案会催生出新的脆弱性 250

14.8 与业界沟通 251

14.9 识别风险的内部流程 252

14.10 小结 254

缩写词列表（中英文对照） 257

本书作者 261

参考文献 263

附录 如何打造良好监管：学会说“不” 287