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序言 1

第一章 投资基金与投资基金监管 1

第一节 投资基金 1

一、投资基金的界定 1

二、投资基金的种类 18

三、投资基金的作用 25

四、投资基金的起源与发展 27

第二节 投资基金监管 31

一、投资基金监管的必要性 31

二、投资基金监管的含义与意义 32

三、投资基金监管的目标与原则 36

四、投资基金监管的方式与内容 41

第三节 投资基金监管的理论基础 43

一、投资基金监管的经济学基础 44

二、投资基金监管的法学基础 55

第二章 投资基金监管体制法律制度 72

第一节 主要发达国家投资基金监管体制法律制度及其经验 72

一、英国投资基金监管体制法律制度 72

二、美国投资基金监管体制法律制度 76

三、日本投资基金监管体制法律制度 80

四、主要发达国家投资基金监管体制法律制度的经验 83

第二节 我国投资基金监管体制法律制度的状况及存在的不足 87

一、我国投资基金监管体制法律制度的状况 87

二、我国现行投资基金监管体制法律制度的不足 96

第三节 完善我国投资基金监管体制法律制度的构想 101

一、正确定位政府在投资基金监管中的角色 101

二、建立各监管机构之间的协调机制 106

三、强化自律组织在投资基金监管中的作用 107

四、完善投资基金监管体制法律制度的立法体系 110

第三章 投资基金市场准入监管法律制度 112

第一节 投资基金市场准入监管法律制度的一般分析 112

一、投资基金市场准入的含义与特征 112

二、投资基金市场准入监管法律制度的法律价值 115

三、投资基金市场准入监管法律制度的基本原则 119

第二节 投资基金市场准入监管法律制度的基本内容 123

一、对投资基金本身市场准入的监管 124

二、对基金管理人市场准入的监管 126

三、对基金托管人市场准入的监管 130

四、对外资市场准入的监管 131

第三节 我国投资基金市场准入监管法律制度的不足与完善对策 134

一、投资基金市场准入的标准有待降低，基金市场主体有待向多元化发展 135

二、基金经理的从业资格有待在投资基金市场准入法律监管制度中明确 137

三、投资基金市场退出机制有待更加细化 139

四、政府与市场机制有待进一步协调 141

第四章 投资基金关联交易监管法律制度 144

第一节 投资基金关联交易的一般考察 144

一、投资基金关联交易产生的根源 145

二、投资基金关联交易的内涵 147

三、投资基金关联交易的种类 150

第二节 我国投资基金关联交易监管模式的选择 154

一、投资基金关联交易监管模式的理论与实践前提 154

二、投资基金关联交易监管模式之分析 158

三、我国确立美国式监管模式的必要性与可行性 163

第三节 我国投资基金关联交易监管法律制度的完善 167

一、明确界定基金关联人的基本范畴 167

二、完善独立董事制度的同时，建立董事回避制度 169

三、特别完善投资基金关联交易的信息披露法律制度 171

四、充分发挥托管人的监督作用 172

五、形成完善的事后救济制度 173

第五章 投资基金监管中的独立董事法律制度 175

第一节 投资基金监管中独立董事法律制度的沿革 176

第二节 我国引进投资基金独立董事法律制度的理论争鸣 181

一、我国引进投资基金独立董事法律制度的理论与实践分析 181

二、对投资基金独立董事法律制度的质疑 186

三、对我国投资基金独立董事法律制度的价值定位 190

第三节 我国投资基金独立董事法律制度的适用现状与不足 194

一、我国投资基金独立董事法律制度的适用现状 194

二、我国投资基金独立董事法律制度的不足 197

第四节 我国投资基金独立董事法律制度的改革 199

一、美国投资基金独立董事法律制度 199

二、我国投资基金独立董事法律制度的改进对策 204

第六章 投资基金信息披露监管法律制度 211

第一节 投资基金信息披露的一般理论分析 211

一、投资基金信息披露的概念与意义 211

二、投资基金信息披露监管法律制度的理论基础 216

第二节 投资基金信息披露监管的基本原则与最新特点 220

一、投资基金信息披露监管的基本原则 220

二、投资基金信息披露监管的最新特点 227

第三节 我国投资基金信息披露监管法律制度及其完善 232

一、我国现行投资基金信息披露监管法律制度 232

二、我国投资基金信息披露监管法律制度的完善 238

参考文献 243