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第一部分 基础知识 3

第一章 洞悉洗钱 3

第一节 洗钱的基本概念 3

第二节 洗钱的基本方式 5

第三节 洗钱的历史演变 9

第四节 洗钱与恐怖融资 12

第五节 洗钱的危害 13

第二章 认识反洗钱 16

第一节 反洗钱的战略目标 16

第二节 国际反洗钱的历史和发展 21

第三节 反洗钱国际合作 25

第四节 我国反洗钱的历史与发展 29

第三章 金融机构与反洗钱 40

第一节 金融机构反洗钱的必要性 40

第二节 金融机构反洗钱义务 42

第三节 金融机构涉及的洗钱风险 44

第二部分 管理知识 49

第四章 反洗钱与合规管理 49

第一节 合规管理概述 49

第二节 反洗钱与金融机构合规管理 52

第五章 金融机构反洗钱组织建设与人员配置 56

第一节 反洗钱组织机构建设 56

第二节 反洗钱人员岗位设置 59

第六章 金融机构反洗钱内部控制制度 63

第一节 反洗钱内部控制 63

第二节 反洗钱内部控制制度 66

第七章 金融机构反洗钱培训与宣传 72

第一节 金融机构反洗钱培训 72

第二节 反洗钱宣传 74

第八章 金融机构反洗钱保密管理 76

第一节 反洗钱保密义务的法律依据 76

第二节 反洗钱保密义务的内容 77

第三节 反洗钱保密管理 78

第九章 金融机构反洗钱内部监督检查 84

第一节 反洗钱内部监督检查目的 84

第二节 反洗钱内部监督检查制度 85

第三节 反洗钱内部监督检查实施 87

第四节 反洗钱内部监督检查报告的运用 89

第三部分 实务知识 97

第十章 客户身份识别 97

第一节 客户身份识别的重要性和基本要求 97

第二节 银行业金融机构客户身份识别 99

第三节 证券业金融机构客户身份识别 124

第四节 基金业金融机构客户身份识别 139

第五节 期货业金融机构客户身份识别 152

第六节 保险业金融机构客户身份识别 161

第十一章 客户洗钱风险等级分类管理 173

第一节 客户洗钱风险等级分类管理概述 173

第二节 客户洗钱风险等级分类的方法 174

第三节 客户洗钱风险等级分类管理措施 178

第四节 客户洗钱风险等级分类的运用 180

第十二章 客户身份资料与交易记录保存 183

第一节 客户身份资料与交易记录保存的基本要求 183

第二节 客户身份资料与交易记录保存具体措施 184

第十三章 大额交易和可疑交易报告 193

第一节 大额交易和可疑交易报告模式及制度的形成和发展 193

第二节 大额交易报告 195

第三节 银行业可疑交易识别 197

第四节 证券期货业可疑交易识别 204

第五节 保险业可疑交易识别 213

第六节 涉嫌恐怖融资可疑交易识别 219

第七节 大额交易和可疑交易报告管理 222

第十四章 反洗钱协查管理 228

第一节 金融机构反洗钱协查概述 228

第二节 金融机构在反洗钱调查中的权利和义务 230

第三节 反洗钱协查的组织管理 232

第四节 金融机构反洗钱协查的程序 235

第五节 金融机构反洗钱协查的档案管理 240

第六节 金融机构反洗钱协查中的保密问题 242

第七节 目前金融机构反洗钱协查面临的主要问题 244

第八节 金融机构改进反洗钱协查工作的策略 246

第四部分 监管知识 253

第十五章 反洗钱监管概述 253

第一节 反洗钱监管概况 253

第二节 国际反洗钱监管概况 255

第三节 我国反洗钱监管概况 259

第十六章 反洗钱非现场监管 264

第一节 反洗钱非现场监管概述 264

第二节 反洗钱非现场监管信息收集 266

第三节 反洗钱非现场监管信息的分析评估 273

第四节 反洗钱非现场监管措施 274

第五节 金融机构配合反洗钱非现场监管的措施 275

第十七章 反洗钱现场检查 277

第一节 反洗钱现场检查概述 277

第二节 反洗钱现场检查程序 278

第三节 金融机构配合反洗钱现场检查的措施 282

第十八章 反洗钱行政处罚 284

第一节 反洗钱行政处罚的法律规定 284

第二节 反洗钱行政处罚的程序 285

第五部分 典型案例分析 289

第十九章 毒品洗钱案例 289

案例1 云南杨某、刘某涉毒洗钱案 289

案例2 重庆陈某、杨某洗钱案 292

案例3 山东威海徐某特大贩毒洗钱案 295

案例4 大毒枭刘某某制贩冰毒洗钱案 297

第二十章 走私洗钱案例 301

案例5 江苏镇江谭某等人走私洗钱案 301

案例6 广西北海黄某走私洗钱案 305

案例7 江苏无锡段某等人走私洗钱案 309

案例8 山东潍坊两塑料公司走私原料案 311

第二十一章 腐败洗钱案例 315

案例9 重庆晏某受贿、付某洗钱案 315

案例10 山西晋城孙某、李某受贿洗钱案 318

案例11 广东开平“10·12”银行内部人员洗钱案 320

案例12 湖南郴州“住房公积金第一案” 324

第二十二章 金融诈骗洗钱案例 327

案例13 上海潘某团伙洗钱案 327

案例14 中行黑龙江哈尔滨HS街支行内外勾结诈骗案 329

案例15 天津梁某信用卡诈骗案 333

案例16 西藏拉萨袁某特大票据诈骗洗钱案 336

案例17 北京市XXX公司特大集资诈骗案 338

案例18 广东珠海黎某等人金融诈骗洗钱案 340

第二十三章 地下钱庄洗钱案例 344

案例19 上海罗某特大地下钱庄案 344

案例20 辽宁沈阳金某地下钱庄案 348

案例21 广东珠海“万胜友”地下钱庄案 352

案例22 广东佛山麦氏家族特大地下钱庄案 356

第二十四章 税务洗钱案例 360

案例23 上海ZC公司新型犯罪手法骗税案 360

案例24 湖南多家废旧回收和金属加工企业涉税洗钱案 362

案例25 广东佛山“4·17”偷税、骗税洗钱案 366

案例26 浙江宁波“4·24”涉赌涉税洗钱案 369

第二十五章 非法集资、传销洗钱案例 372

案例27 山东梁某非法吸收公众存款案 372

案例28 湖北LF集团非法传销案 374

案例29 浙江东阳吴某及本色集团巨额非法集资案 377

案例30 广东韶关“e—gold”非法电子黄金投资案 381

第二十六章 黑社会、赌博及其他洗钱案例 384

案例31 广东“3·26”、“4·20”黑社会性质组织犯罪案 384

案例32 湖北咸宁“9·28”网络赌球案 386

案例33 湖南郴州“8·15”跨境赌博洗钱案 390

案例34 上海两家保险公司员工挪用资金案 391

案例35 海南蒙某团伙利用网络假名账户诈骗案 394

案例36 上海“FTX”挪用上市公司资金案 397

第二十七章 金融机构违规受罚案例 400