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前言 1

第一章 科学研究绩效评估的基本理论 1

一、科学研究的内涵、功能及其演变 2

1．科学研究的内涵及其演变 2

2．科学研究的功能及其演变 10

二、科学研究评价与绩效评估 18

1．科学研究评价 18

2．科学研究的绩效评估 25

三、政府绩效管理与科学研究绩效评估 37

1．政府绩效管理与政府——科学关系的新变化 37

2．政府在科学研究绩效评估中的作用 42

第二章　科学研究绩效评估的方法 47

一、绩效评估方法的演变 47

二、定性评估方法 54

1．同行评议 55

2．同行评议方法在科研绩效评估中的应用 59

3．同行评议方法的局限与改进 67

三、定量评估方法 69

1．文献计量方法 70

2．经济计量方法 87

1．案例研究评估方法 96

四、综合评估方法 96

2．其他综合评估方法 106

第三章 国外科学研究的绩效评估实践 109

一、美国的科学研究绩效评估 110

1．概述 111

2．基础研究及其资助机构的绩效评估 121

3．应用研究及其资助机构的绩效评估 128

二、英国的科学研究绩效评估 132

1．科技管理体制与高等教育体制概况 133

2．绩效评估及其发展 134

3．绩效评估方法与实践 137

三、法国的科学研究绩效评估 148

1．科研体制概况 148

2．绩效评估背景与法律规定 149

3．绩效评估体系 152

4．绩效评估实践 157

四、德国的科学研究绩效评估 166

1．科技管理体制与科研执行体系 167

2．绩效评估概况 168

3．主要科研机构的绩效评估 172

1．概述 182

五、日本的科学研究绩效评估 182

2．绩效评估的主要政策 186

3．绩效评估实践 192

六、国外科学研究绩效评估的基本特点 200

1．将绩效评估作为科技决策与科研管理的重要手段 200

2．实现绩效评估的制度化与规范化 201

3．建立与本国科学体制和国情相适合的绩效评估方法 202

4．保持评估机构及其工作的独立性 203

5．加强绩效评估的专业化 204

6．推进绩效评估的国际化 205

第四章　我国的科学研究绩效评估 206

一、我国的科研体制与绩效评估概述 207

1．我国的科研体制及其演变 207

2．我国的绩效评估及其特点 214

二、我国的绩效评估方法探索与政策构建 222

1．方法探索 222

2．政策构建 236

三、我国的绩效评估实践 240

1．国家科技计划及其项目的绩效评估 240

2．国立科研机构的绩效评估 245

3．高等院校的科研绩效评估 262

四、我国的绩效评估问题与对策 268

1．问题分析 268

2．发展展望 272

第五章 国家自然科学基金委员会的绩效评估 278

一、绩效评估概述 279

1．自然科学基金委及其职责 279

2．绩效评估概况 283

3．绩效评估的特点与原则 286

1．微观评估——对面上项目的探索性评估 290

二、绩效评估实践 290

2．微观评估——对重点项目和重大项目的制度化评估 300

3．宏观评估——基于文献计量的比较与评估 304

4．宏观评估——对科学基金人才培养绩效的分析评估 313

三、自然科学基金委绩效评估的思考 318

1．切实提高对绩效评估重要性的认识 318

2．规范微观评估，加强宏观评估 319

3．借鉴国外经验，促进评估国际化 321

4．结合政策与战略制定开展绩效评估 322

5．建立健全绩效评估的支撑系统 323

参考文献 325