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1.1 问题的提出 1

第1章 导论 1

1.2 本研究的重要意义 6

1.2.1 本研究的理论意义 6

1.2.2 本研究的现实意义 8

1.3 基本范畴界定 12

1.3.1 开放经济 12

1.3.2 证券公司 14

1.3.3 规范发展 16

1.4.1 国内研究现状 17

1.4 国内外研究现状 17

1.4.2 国外研究现状 20

1.5 指导思想和研究方法 21

1.5.1 本研究的指导思想 21

1.5.2 本研究采用的方法 23

1.6 研究的重点、难点及理论创新 24

1.6.1 本研究的重点 24

1.6.2 本研究的难点 25

1.6.3 本研究的主要创新点 25

1.7.1 研究思路 27

1.7.2 基本框架 27

1.7 研究思路及基本框架 27

1.8 本研究的不足及研究展望 29

1.8.1 本研究的不足 29

1.8.2 研究展望 30

第2章 我国证券公司规范发展的理论分析 31

2.1 混分结合：我国证券公司经营模式的理论分析 31

2.1.1 效率分析：我国证券公司经营模式选择的理论基础 33

2.1.2 实证分析：我国证券公司经营模式的两难选择 47

2.2 我国证券公司内部治理模式优化的理论分析 56

2.2.1 完善证券公司治理基本原则及其博弈理论分析 58

2.2.2 我国证券公司治理模式的博弈理论分析 61

2.3 破解“同质化竞争”之谜：我国证券公司规范发展的业务结构分析 74

2.3.1 我国对证券公司业务结构的划分标准 75

2.3.2 对我国证券公司业务结构划分的理论分析 76

2.3.3 若干理论分析结论 80

第3章 我国证券公司发展的主要困境分析 86

3.1 证券市场对外开放给我国证券公司带来了巨大的经营压力 86

3.1.1 WTO对证券市场开放的相关规定及我国加入WTO的承诺 87

3.1.2 证券市场对外开放对我国证券公司发展的负面效应分析 88

3.2 我国证券公司经营模式的困境及危害 92

3.2.1 第一阶段：原始混业经营模式带来了我国证券公司的巨大波动 92

3.2.2 第二阶段：不规范的分业经营模式带来了巨大的金融风险 93

3.2.3 新的困惑：分业经营模式逐步趋于瓦解 94

3.2.4 我国证券公司经营模式的政策理论观点与现实存在巨大偏差 95

3.3 我国证券公司尚未找到行之有效的治理模式 97

3.3.1 股权结构不合理 98

3.3.2 内控制度失效严重 104

3.3.3 资金违规使用严重 108

3.3.4 制度失效困局：我国证券公司治理结构完善的历程分析 113

3.4 我国证券公司的业务结构配制不合理 118

3.4.1 我国证券公司的业务结构现状 119

3.4.2 我国证券公司业务结构失衡的若干结论 121

3.4.3 案例分析：宏源证券（000562）和中信证券（600030） 122

3.5.1 西方国家证券公司经营模式的转变历程 126

3.5 国外证券公司经营模式演变及其启示 126

3.5.2 西方国家证券公司经营模式演变的若干启示 127

3.6 国外证券公司治理模式的经验及其启示 129

3.6.1 国外证券公司的主要治理模式 130

3.6.2 国外证券公司治理模式对我国的启示 134

第4章 我国证券公司规范发展问题的主要成因分析 139

4.1 我国证券公司经营模式失误的主要原因 139

4.1.1 我国证券公司分业经营模式的主要成因 140

4.1.2 当前我国证券公司混业化经营趋势的主要原因 150

4.2 我国证券公司治理失效的主要原因分析 160

4.2.1 我国证券公司治理结构本身存在若干深层次问题 161

4.2.2 体制配套尚有差距 164

4.3 我国证券公司业务结构不合理的主要原因分析 174

4.3.1 我国证券公司业务结构不合理的体制和制度原因分析 175

4.3.2 证券公司自身经营不当问题 178

第5章 促进我国证券公司规范发展的对策建议 182

5.1 以开放经济为突破口，不断增强我国证券公司规范经营实力 183

5.1.1 不断培育我国证券公司的诚信守法经营理念 183

5.1.2 不断培育我国证券公司的创新理念 185

5.1.3 不断培育我国证券公司的金融风险防范理念 187

5.1.4 不断提高我国证券公司经营实力 190

5.2 切实优化我国证券公司的规范发展模式 193

5.2.1 切实完善我国证券公司的经营模式 194

5.2.2 切实完善我国证券公司的治理模式 198

5.2.3 切实优化我国证券公司的业务结构 204

5.3 大力改善我国证券公司规范经营的外部环境 211

5.3.1 尽快完善我国证券公司经营的宏观经济和政策法制环境 212

5.3.2 积极完善我国证券市场 213

5.3.3 大力构建和谐的证券公司人文环境 217

结论 219

参考文献 222

附录 作者研究期间主要科研成果 227

后记 229