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序言 1

（上册） 1

上篇 内部控制概论 3

第一部分 内部控制基本原理 3

第一章 内部控制的产生和发展 3

第二章 内部控制要素 12

第三章 内部控制的种类 21

第四章 内部控制的程序 25

第五章 内部控制的方法 27

第六章 内部控制制度的设计 29

第七章 内部控制的局限性 35

第一章 内部控制评价的必要性 37

第二部分 内部控制评价 37

第二章 内部控制评价的程序 39

第三章 内部控制评价报告 48

中篇 一级分行内部控制评价 51

第三部分 中国农业银行一级分行内部控制评价办法（试行） 51

第一章 总则 51

第二章 评价体系和内容 52

第三章 评价计分方法 54

第四章 评价程序 56

第五章 内部控制等级评定 57

第六章 评价结果的利用 58

第七章 附则 58

第一章 内部控制评价程序 59

第四部分 中国农业银行一级分行内部控制评价操作规程（试行） 59

第二章 内部控制环境评价 68

第三章 风险识别与评估评价 111

第四章 控制活动（之一）信贷业务内部控制评价 138

第五章 控制活动（之二）财会业务内部控制评价 195

第六章 控制活动（之三）资金营运内部控制评价 229

第七章 控制活动（之四）银行卡业务内部控制评价 250

第八章 控制活动（之五）电子银行业务内部控制评价 297

第九章 控制活动（之六）国际业务内部控制评价 326

第十章 控制活动（之七）中间业务内部控制评价 367

第十一章 控制活动（之八）计算机应用及管理内部控制评价 411

第十二章 控制活动（之九）安全保卫内部控制评价 445

第十三章 信息交流与反馈评价 468

第十四章 监督活动（之一）审计监督评价 489

第十五章 监督活动（之二）监察监督评价 503

第十六章 监督活动（之三）自律监管评价 516

第十七章 监督活动（之四）问题整改评价 531

第十八章 分支机构内部控制评价结果偏离度评价 543

第十九章 内部控制结果评价 552

第二十章 案件和责任事故评价 563

第五部分 一级分行内部控制评价问卷、计分表、参考测试题及答案 565

第一章 一级分行内部控制评价问卷 565

第二章 一级分行内部控制评价计分表 602

第三章 一级分行内部控制评价参考测试题及答案 715

第一章 总则 881

第六部分 中国农业银行二级分行、县级支行内部控制评价办法 881

下篇 二级分行、县级支行内部控制评价 881

（下册） 881

第二章 评价体系的设置 882

第三章 评价计分方法 882

第四章 评价方式和程序 883

第五章 内部控制等级评定 884

第六章 评价结果的利用 885

第七章 附则 885

第七部分 中国农业银行二级分行内部控制评价操作规程 886

第一章 二级分行内部控制评价的一般规定 886

第二章 经营决策管理内部控制评价 894

第三章 综合管理内部控制评价 905

第四章 信贷业务内部控制评价 914

第五章 财会业务内部控制评价 936

第六章 资金营运业务内部控制评价 964

第七章 银行卡业务内部控制评价 976

第八章 国际业务内部控制评价 993

第九章 中间业务内部控制评价 1040

第十章 计算机应用与管理内部控制评价 1051

第十一章 电子银行业务内部控制评价 1068

第十二章 人力资源管理内部控制评价 1079

第十三章 安全保卫内部控制评价 1091

第十四章 监察监督内部控制评价 1108

第八部分 中国农业银行县级支行内部控制评价操作规程 1116

第一章 县级支行内部控制评价一般规定 1116

第二章 制度建设评价系统 1122

第三章 制度执行评价系统（之一）存款业务内部控制评价 1129

第四章 制度执行评价系统（之二）贷款业务内部控制评价 1150

第五章 制度执行评价系统（之三）商业汇票业务内部控制评价 1189

第六章 制度执行评价系统（之四）会计业务内部控制评价 1209

第七章 制度执行评价系统（之五）出纳业务内部控制评价 1241

第八章 制度执行评价系统（之六）财务核算业务内部 1251

控 制评价 1251

第九章 制度执行评价系统（之七）重要空白凭证和有价单证管理内部控制评价 1277

第十章 制度执行评价系统（之八）银行卡业务内部控制评价 1284

第十一章 制度执行评价系统（之九）国际业务内部控制评价 1305

第十二章 制度执行评价系统（之十）中间业务内部控制评价 1343

第十三章 制度执行评价系统（之十一）电子银行业务控制评价 1350

第十四章 制度执行评价系统（之十二）计算机应用与管理控制评价 1355

第十五章 制度执行评价系统（之十三）机构人员管理控制评价 1371

第十六章 制度保障评价系统 1380

第九部分 二级分行、县级支行内部控制评价问卷、计分表、参考测试题及答案 1402

第一章 二级分行内部控制评价问卷 1402

第二章 县级支行内部控制评价问卷 1420

第三章 二级分行内部控制评价计分表 1435

第四章 县级支行内部控制评价计分表 1491

第五章 县级支行内部控制评价参考测试题及答案 1532

第十部分 附录 1680

附录1 银行业金融机构内部审计指引 1680

附录2 中国银行业监督管理委员会令《商业银行内部控制评价试行办法》 1687

附录3 中国农业银行内部控制非现场评价实施细则 1709