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证监会关于调整风险办和沪、深专员办主要职责的通知（摘要） 1

证监会关于风险办划转专员办主要职责实施方案的通知（摘要） 2

上篇：综合篇 9

年度总结与收口工作 9

认真做好风险处置工作，努力提高监管队伍素质——上海专员办2006年度工作总结 9

证券公司风险处置工作进程、收口计划与工作思路 15

处室职责与项目分工 27

处室分工依据与原则 27

综合处职责与岗位设置 27

风险处置一处职责与岗位设置 28

风险处置二处职责与岗位设置 28

风险处置三处职责与岗位设置 29

各处人员安排 29

风险处置项目分工安排 30

风险处置相关部门职责与工作关系 30

工作流程与工作规程 33

指导“一局三组”现场处置工作流程 33

指导债权甄别与收购工作流程 33

指导边控工作流程 34

指导并做好信访接待工作流程 34

指导账户清理工作流程 35

指导与法院的沟通协调工作流程 35

指导与协调员工安置工作流程 36

审查与指导收购资金的审核与申请工作流程 36

营业部翻牌审核工作流程 37

论证并组织实施第三方存管工作流程 37

论证并组织实施证券类资产转让工作流程 38

论证账户清理工作流程 38

督促落实责任追究工作流程 39

监督检查中介机构工作流程 39

日常报告内容与形式 40

日常报告基本流程 40

专项业务论证会工作要点与流程 41

个人债权甄别审核工作要点与流程 46

清算（清理）组年度检查考评参考标准（附考评表） 50

托管组年度检查考评参考标准（附考评表） 53

处置项目年度工作报告 57

德恒证券风险处置年度工作报告 57

恒信证券风险处置年度工作报告 63

辽宁证券风险处置年度工作报告 69

亚洲证券风险处置年度工作报告 75

北方证券风险处置年度工作报告 81

武汉证券风险处置年度工作报告 84

甘肃证券风险处置年度工作报告 87

天勤证券风险处置年度工作报告 92

西北证券风险处置年度工作报告 96

兴安证券风险处置年度工作报告 101

河北证券风险处置年度工作报告 107

新疆证券风险处置年度工作报告 115

天一证券风险处置年度工作报告 121

中富证券风险处置年度工作报告 126

风险处置专题研究 137

天一证券上海桃林路营业部62名个人债权处理的思考 137

新疆证券处置中地方政府解决机构债的做法及反思 139

兴安证券上海枣阳路营业部涉案资产分析定性及处置的探索 142

从收购政策到证券投资者补偿制度——风险处置中收购政策有关问题分析 158

关于14家已处置证券公司不稳定情况分析报告 164

下篇：案例篇 175

疑难债权性质认定与处理 175

深入取证准确定性——德恒证券朱XX债权定性工作评析 175

是个人债还是机构名义个人债？——德恒证券普金科技债权认定难题分析 178

1.84亿元委托贷款能否纳入国家收购？——亚洲证券委贷债务案例剖析 180

6379万元“金奶牛”理财产品是否属于提前兑付？——亚洲证券金奶牛债权提前兑付案例分析 183

委托理财协议未操作还算理财债权吗？——亚洲证券债权人仉× ×案例分析 186

证券类资产转让与员工安置 191

被保全的证券类资产如何转让？——德恒证券被保全证券类资产处置的评析 191

经纪业务员工安置双向选择、双方共赢——武汉证券员工安置案例分析 193

先于证券类资产转让安置非经纪业务员工——天勤证券员工安置案例分析 196

资产追收与保全 203

甘肃证券处置中关联公司占用资产的清查和追收工作介绍 203

全力追讨保证金完璧归赵——成功追回被银行扣划的恒信证券保证金案例评析 210

坚持原则保全资产——恒信证券与南京某机构理财案例分析 212

河北证券某B股融资抵押账户透支案及其处理的评析 215

其他 221

积极建议妥善处理——亚洲证券个人经纪客户国债被挪的处置方法 221

关口前移合力维稳——德恒证券客户稳定工作简析 224

如何推动跨省三方监管个人债权的收购——德恒证券三方监管个人债权登记和甄别的案例分析 228

积极沟通确保经营——恒信证券工商年检案例研究 230

邯郸信托转制遗留问题处置案例研究 232

德恒证券违法违规责任追究案例分析 235

附件 241

大事记 241

上海专员办通讯录 253

相关单位通讯录 254

后记 262