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第一章 科研资助激励机制的经济学分析 1

一 导言 1

二 科研活动的基本特征 3

三 科研活动的激励问题 5

四 科研资助的激励机制 12

（一）科研资助机制的分类 12

（二）锦标赛机制简介 15

（三）经典的研究开发竞赛机制 17

（四）改进的复合激励机制 20

（五）最优的研究开发竞赛激励机制 28

（六）实证检验：一个实验经济学的方法 33

五 现有分析框架的不足与改进 37

六 政策含义 39

（一）必须打破以纵向委托关系为主的科研资助体制，在科研项目的资助中引入竞争机制 39

（二）必须打破科研机构内部的“铁饭碗”，引入竞争性晋升机制 40

参考文献 41

第二章 国外科研资助激励制度研究 43

引言 43

一 同行评议制度及其在科研管理中的运用 44

（一）同行评议制度 44

（二）同行评议专家的选择 48

（三）科研项目的立项（审批）管理 51

（四）我国学者对同行评议制度的思考 52

二 科研奖励制度 53

（一）国外科技奖励制度的类型与分析 54

（二）国外科技奖励制度的特点与趋势 61

（三）科技奖励的评审 65

三 国外科研组织结构 68

（一）美国国家科学基金会的概况 68

（二）美国国立卫生研究院的概况 76

（三）美国、英国、德国的科研体制 79

（四）美国科研机构管理的激励机制分析 83

参考文献 86

第三章 科研资助的激励机制的实证研究：国家社会科学基金制度评论——基于与非国家科学基金项目的比较分析 92

一 引言 92

二 国家科学基金制度与非国家科学基金的不同激励作用 94

（一）国家科学基金制度的激励作用 94

（二）非国家科学基金的激励作用 105

三 国家社会科学基金制度评价——与非国家科学基金项目的比较 107

（一）项目申报与评审 107

（二）经费及其管理 113

（三）项目评估 121

四 横向（非国家科学基金）项目研究的激励特点分析 129

（一）目标 129

（二）经费及其管理 129

（三）科研产出 130

五 发现、结论与建议 133

（一）我们认为，国家基金资助的人文、社会科学研究应该以基础研究为主、对策和政策研究为辅 133

（二）逐步建立科研项目，特别是基础研究项目的后评估制度，严格项目中期管理，是增强科研项目管理效率的关键步骤 134

（三）如何保证国家社科基金项目的评审和立项环节的公平、公正，始终是人文、社会科学学者关注的大问题，当然也是重要的科研激励手段之一 135

（四）重视和提高科研项目经费的使用效率，与增加研究项目预算额度是同样重要的科研激励 135

（五）推进学术批评，以论文和专著被同行引用作为研究的创新性和前沿性的检验标准之一 136

（六）尽快出台《国家社会科学基金法》或类似的国家大法，在法律上对国家社科基金的目标与使命、经费来源与管理、项目申报过程、项目监督审计与评估等原则予以明确规定 137

参考文献 137

附录一 研究说明 140

附录二 国家社会科学基金项目部分负责人调查统计分析 141

附录三 我国关于科技奖励制度研究中关注的若干问题 152