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第一章 基本概念 1

一、背景和定义 1

二、洗钱和恐怖活动融资的关键步骤 4

三、洗钱 6

四、恐怖活动融资 9

五、恐怖活动融资和典型的洗钱活动的诸多差异 10

六、疑点识别 12

第二章 反洗钱和反恐怖活动融资的国际框架 17

一、国际机构和法律框架中的关键要素 17

二、发展中的反避税框架 23

三、发展中的反核扩散融资框架 24

四、金融行动特别工作组（FATF） 25

五、金融行动特别工作组的地区性组织和合作成员 33

六、其他相关的国际组织 34

七、金融机构的关键要求 36

八、国家层面的反洗钱／反恐怖活动融资框架的关键要素 39

第三章 反洗钱和反恐融资中合规性管理的角色、结构和定位 43

一、结构和文化 43

二、反洗钱和反恐融资的最佳实践 61

三、高风险产品和服务的最佳实践 71

四、信息系统 80

五、培训和沟通 84

六、“亲商业”方法 93

七、管理内部可疑报告 94

第四章 了解你的客户和基于风险的方法 99

一、基于风险方法的背景 99

二、基于风险方法的要素 102

三、减少控制 104

四、监管环境 105

五、特别目录：政治公共人物 107

六、为你的组织构建基于风险的方法 108

七、客户尽职调查的核心要素 117

八、客户尽职调查的流程和工具 121

九、一个风险评估框架的案例 133

十、为金融机构客户构建尽职调查框架 148

十一、为零售银行业务构建客户尽职调查框架 159

十二、为私人银行业务构建客户尽职调查框架 164

第五章 声誉风险 169

一、管理声誉风险 169

二、当银行出现错误：惩罚的案例 170

三、管理声誉风险：多边开发银行的经验 184

四、警示性列表和尽职调查观察工具 192

五、实践应用 194

第六章 可疑交易识别 207

一、背景和一般原则 207

二、洗钱类型 211

三、恐怖主义融资类型 236

四、账户分析案例 245

五、“证据积累”案例 265

第七章 国际合作 271

一、背景 271

二、有组织犯罪和恐怖主义的现代结构 273

三、国际合作的机制和工具 277

四、国际合作机构 280

第八章 现代洗钱和恐怖主义融资：两个案例研究 283

一、引言 283

二、镜中迷雾：埃尔纳银行与极端宗教组织 284

三、好的令人难以置信：埃尔纳银行与克兰斯基数千万的洗钱活动 295

附录 307

术语表 307

作者致谢 312

作者简介 313