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第一章 导论 1

第一节 证券监管理的一般理论 1

一、证券监管的基本概念及主要内容 1

二、证券监管理论的经济学发展背景 5

三、证券监管理论的发展 7

第二节 证券监管的历史沿革 13

一、成熟市场经济国家证券监管的发展阶段 13

二、中国证券监管的发展阶段 16

三、现代证券监管的改革与发展 18

第二章 中外股票市场的监管制度比较 21

第一节 美国股票市场的监管 21

一、历史沿革 21

二、法律制度 22

三、市场状况 32

四、监管模式 35

第二节 英国股票市场的监管 37

一、历史沿革 37

二、法律制度 38

三、市场状况 40

四、监管模式 42

第三节 日本股票市场的监管 45

一、历史沿革 45

二、法律制度 46

三、市场状况 50

四、监管模式与监管机构 52

第四节 中国香港地区股票市场的监管 56

一、历史沿革 56

二、法律制度 57

三、市场状况 63

四、监管模式 64

五、独特之处 71

第五节 中国股票市场的监管 72

一、历史沿革 72

二、法律制度 74

三、市场状况 80

四、监管模式 83

五、独特之处 88

六、发展趋势 90

第六节 小结：对比与借鉴 92

一、各国和地区监管制度的对比 92

二、各国和地区监管制度的发展趋势 94

三、各国和地区监管制度对中国的启示与借鉴 95

第三章 中外政府债券市场监管比较 97

第一节 外国主要债券市场发展现状 97

一、美国债券市场的发展现状 97

二、日本债券市场的发展现状 100

三、欧洲债券市场的发展现状 102

第二节 外国主要债券市场监管的发展现状 105

一、美国债券市场监管 105

二、日本债券市场监管 109

三、欧洲债券市场监管 115

第三节 中国债券市场发展现状及其监管 119

一、中国债券市场发展现状 119

二、中国债券市场监管的发展现状 124

三、对中国债券市场监管的建议 126

第四章 中外投资银行的监管 131

第一节 投资银行发展现状介绍 132

一、第五次全球并购浪潮背景下——投资银行飞速发展 132

二、美国次贷危机爆发——投资银行遭到重创 133

三、投资银行新格局 134

第二节 投资银行风险性及监管的必要性 135

第三节 投资银行监管的现状 135

一、西方国家投资银行监管介绍 135

二、投资银行国际监管概述：IOSCO和FSF的监管模式 147

第四节 中国投资银行监管 150

一、中国投资银行发展现状 150

二、中国投资银行监管现状 152

三、中外投资银行监管的比较 154

第五章 中外金融衍生工具的监管 158

第一节 金融衍生工具及其交易发展概述 158

一、金融衍生工具的定义、种类与功能 158

二、金融衍生工具的产生与发展 161

第二节 金融衍生工具法律监管体制 166

一、金融衍生工具监管模式选择 166

二、美国政府主导下的多头监管 167

三、英国自律主导型的单一监管 181

四、德国政府主导型的综合监管 186

第三节 国际衍生产品监管的动向以及对中国的启示 190

一、G20伦敦峰会关于金融体系变革的宣言 190

二、泛欧变革方案主要内容 192

三、BIS的监管建议 192

四、对我国金融衍生产品市场监管的政策建议 193

第六章 私募股权基金和对冲基金等另类投资的政府监管 198

第一节 前言 198

第二节 对冲基金和私募股权基金的简述 199

第三节 另类资产监管的跨国比较研究 201

一、另类资产监管的共同原因和逻辑 201

二、美国对另类投资的监管 204

三、英国以及欧盟对另类投资的监管 207

四、中国另类投资的政府监管 210

第七章 中外主权财富基金监管 213

第一节 主权财富基金发展现状 213

第二节 主权财富基金的投资风险及政府监管的挑战 216

一、主权财富基金对国际金融市场的影响 216

二、主权财富基金对母国的影响 217

三、主权财富基金对目标投资国家的影响 218

四、全球呼吁对主权财富基金监管 219

第三节 主权财富基金的监管现状 219

一、站在目标投资国家角度的国家监管 220

二、站在主权财富基金母国角度的国家监管 232

三、多边监管与国际监管 236

第四节 中国主权财富基金监管现状及建议 240

一、中国主权财富基金概述 240

二、中国主权财富基金监管现状 242

三、中国主权财富基金监管的几点建议 246

结论 249

参考文献 250