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绪论 1

第一章 资本市场投资者适当性制度概述 14

第一节 资本市场投资者适当性制度的法律界定 14

第二节 资本市场投资者适当性制度的形成和发展 19

第三节 资本市场投资者适当性制度与相关制度（或原则）的关系 25

小结 39

第二章 资本市场投资者适当性制度的理论基础与价值分析 40

第一节 资本市场投资者适当性制度的理论基础 40

第二节 资本市场投资者适当性制度的价值分析 55

小结 62

第三章 资本市场投资者适当性制度的立法模式以及绩效分析 63

第一节 自律规则主导型模式 63

第二节 制定法主导型模式 68

第三节 自律规则主导型模式和制定法主导型模式的绩效分析 79

小结 83

第四章 资本市场投资者适当性制度基础篇及评介 84

第一节 投资者分类制度及评介 84

第二节 以适当性义务为基础的适当性评估及评介 95

第三节 投资者教育及评介 114

小结 122

第五章 资本市场投资者适当性制度保障篇及评介 123

第一节 信息披露及评介 124

第二节 适当性制度监督检查及意义评介 130

第三节 适当性制度下券商损害赔偿责任及评介 132

小结 146

第六章 我国资本市场投资者适当性制度的检讨以及完善构想 147

第一节 我国投资者适当性制度之检讨 147

第二节 我国现有适当性制度的完善构想 164

小结 179

结论 180

参考文献 182

致谢 198