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第一章 引论——资本市场权力治理诚信规则的思维创新 1

第一节 权力治理——资本市场监管的逻辑起点和思维创新 1

第二节 诚信原则和诚信义务界说 3

一 诚信义务何时产生 4

二 诚信义务带有道德色彩 4

三 标准、原则与规则 4

第三节 受信人的主要义务 6

一 诚信义务的结构和特征 6

二 诚信义务的焦点 7

第二章 公司权力配置与诚信义务规则 8

第一节 引言 9

第二节 公司治理中的权力配置——模式之争 10

一 效率模式 11

二 权力模式 16

三 宪制模式 17

四 其他模式 17

五 双重权力模式 18

第三节 公司治理中的诚信义务演进 19

一 诚信义务的含义 19

二 各国公司法中统一的诚信义务规则 20

三 公司治理中诚信义务的演进 22

四 双重权力模式下诚信义务的演进 25

第四节 阿里巴巴合伙人制度创新 25

一 利用合伙人制度取得对公司的控制权 26

二 阿里巴巴合伙人制度实现了对股东中心主义的扬弃 27

三 类别董事的明确在实现分权时促使董事的诚信义务类别化 27

四 合伙人制度有利于实现管理权与所有权的统一 28

五 诚信义务规则成为约束公司控制人的关键 28

六 阿里巴巴合伙人制度为不同司法辖区的诚信义务规则协调带来挑战 29

第三章 证券发行诚信注册制度——证券市场监管理念之争 31

第一节 证券市场监管的理念之争 32

第二节 我国证券发行监管制度现状、趋势与注册制改革 42

一 我国证券发行监管制度的演进与现状 42

二 我国证券发行监管制度发展趋势与注册制改革 45

第三节 豁免制度与众筹监管 56

一 豁免制度 56

二 众筹监管 59

第四章 资本市场受信人的诚信义务与民事责任制度 61

第一节 资本市场受信人与看门人概说 61

一 资本市场受信人 61

二 资本市场看门人 67

第二节 证券法中的受信人之诚信义务和民事责任制度 76

一 美国证券法中的受信人之民事责任制度 77

二 我国证券法中的受信人之民事责任制度 80

第五章 诚信理论视角下的禁止证券市场内幕交易制度 85

第一节 反欺诈与禁止内幕交易和操纵市场的关系 85

第二节 内幕交易的基本问题 87

一 内幕交易之经济与法律分析 88

二 普通法中的内幕人购买 90

三 发行人的活动和短线交易制度 92

四 禁止内幕交易的理论演化 95

五 内幕交易的责任主体范围 102

六 违法故意 105

七 10b-5规则的演化及其普遍适用性 107

八 内幕交易的特别处罚 108

第三节 我国禁止内幕交易的相关法律规定 110

一 内幕交易的规制理念 110

二 内幕交易的预防体系 112

三 内幕交易的构成 115

四 内幕交易的法律责任 118

第六章 金融衍生品监管的诚信规则 121

第一节 衍生品市场的运行逻辑与诚信原则 121

第二节 美国期货衍生品监管中的诚信义务 123

一 美国期货衍生品法的宗旨 123

二 美国联邦立法中的期货衍生品交易诚信义务 124

三 期监会力推的诚信义务规则 128

四 法院对诚信义务的立场和态度 130

五 有关诚信义务方法的改进 131

六 小结——期货衍生品违法行为概说 132

第三节 我国期货衍生品监管中的诚信义务 133

一 我国期货衍生品立法的模式、宗旨和原则 133

二 我国期货衍生品立法的调整范围 136

三 期货衍生品法中的典型欺诈行为——兼与证券法比较 142

第七章 基于诚信原则的资本市场自律制度 151

第一节 证券市场自律与诚信义务 152

一 作为命运共同体的金融业自律 152

二 证券市场中的诚信义务与自律 161

第二节 我国证券法中的诚信自律监管制度 164

一 证券交易场所 164

二 证券登记结算机构 169

三 证券业协会 173

第八章 基于诚信义务的证券市场法律责任立法与执法协调 176

第一节 基于诚信义务的证券市场法律责任概述 176

一 证券市场法律责任概述 176

二 民事法律责任 177

第二节 基于诚信义务的刑事责任 180

一 基于诚信义务的证券刑事责任 180

二 我国有关证券期货犯罪的相关规定 183

第三节 基于诚信义务的行政责任 188

一 美国证券行政责任与执法 188

二 我国的证券行政责任 192

第四节 证券市场法律责任及执法协调 194

一 树立证券民事责任、行政责任与刑事责任并重的观念 194

二 三大责任并用与责任竞合 195

三 证券民事诉讼的前置程序问题 198

四 尽快落实责任的争诉解决机制 199

第九章 诚信理论视角下的资本市场监管框架建构 200

第一节 金融监管机构设置模式及国别比较 200

一 金融监管模式选择的基本理论研究 200

二 金融监管模式的国别比较 203

三 国际金融监管改革的趋势和规律 207

第二节 改革完善我国金融监管框架统筹协调机制的对策 210

一 我国现行金融监管体制的现状与问题 210

二 改革我国金融监管框架的理论基础、必要性和可行性 213

三 改革我国金融监管框架的模式选择、策略和结构 215

四 我国金融监管框架的统筹协调机制 219

五 金融反腐倡廉制度建设 221

六 我国金融监管国际协调合作机制 222

第三节 证券监督管理机构 222

一 证券监督管理机构监管概述 222

二 证券监督管理机构的职权 223

三 证券监督管理机构的监管方式与措施 226

四 证券监督管理机构监管权力的制约 227

五 证券监督管理机构监管权力的保障 228

参考文献 230

后记 237