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一、简介 1

二、基金组织在促进金融稳定方面的作用 4

（一）促进宏观经济稳定的作用 4

（二）传播和调整最佳做法的作用 5

（三）两个作用之间的协同 5

三、健全金融体系框架的主要方面 7

（一）提高管理者的能力和品格 7

（二）提高银行业的透明度 9

现实地评估银行资产 8

公开披露 8

审慎报告 9

（三）限制公共部门的扭曲 9

最后贷款人工具 9

存款保险 10

退出政策 10

（四）通过监管控制风险 10

审慎管理 11

审慎监督 12

（五）加强更广泛的结构框架 13

（六）培育国内和国际的监管协调 14

四、信息质量、监督报告及公开披露 16

（一）银行业数据的准确性 16

会计和估价原则 16

银行资产估价和收益列账中存在的问题 17

（二）向监管机关提供的信息 19

评估决策结构和管理所需的信息 19

评估风险所需的信息 20

评估盈利性所需的信息 23

评估资本和资本充足性所需的信息 23

（三）公开披露的信息 23

银行状况方面的信息 25

收益方面的信息 26

五、公共部门担保 27

（一）金融安全网的内容 27

最后贷款人 27

存款保险 29

（二）退出政策 30

托管制度 30

六、银行业的审慎监管 32

（一）市场准入——银行经营许可 32

管理人员、董事会非执行董事和股东 33

经营计划 34

（二）银行的管理 34

洗钱 35

内部控制和内部审计 36

外部审计和银行监督 36

（三）数量性监管工具 36

资本充足性 37

流动性 38

信贷的多元化 39

关系贷款 39

外汇暴露 39

对非银行活动的限制 40

七、监督管理 41

（一）银行监管的自主权 41

政治自主权 41

工作人员的配备和资源 42

豁免 43

（二）监管机关的权力 43

（三）与其他金融部门的监管机关及执法部门的相互配合 44

（四）银行监管职能的定位 45

（五）场外分析和现场检查 45

（六）补救和惩罚性措施 46

八、银行的跨境监督 47

（一）典型做法的演化 47

（二）典型做法的现状 48

许可和主要监管机关的设置 48

国际性银行的许可 48

审慎标准的国际实施 48

跨境监督信息 49

跨境检查 49

对境外机构的监督措施 50

监督制度和结构方面的信息 50

“空壳银行”和平行参股银行 50

国际金融集团公司 50

国际银行的清盘 51

专栏 22

1．市场风险测量体系 22

2．正常情况下最后贷款人的典型做法 28

3．正常时期和发生系统性危机情况下成功存款保险制度的典型做法 30

4．初始资本 33

5．集团公司 35

6．巴塞尔资本协议 37

7．巴塞尔“标准” 48

附件 52

1．有效银行监管的核心原则（巴塞尔核心原则） 52

2．国际证券监委会组织：关于证券市场监管的原则与建议 71