金融机构的内部控制与监管业务pdf电子书版本下载

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第一节 加强内部控制势在必行 1

第一章 加强内部控制 防范金融风险 1

第二节 内部控制的涵义 11

第三节 内部控制的现状及新构想 16

第四节 内部控制评价 22

第五节 内部控制评价的内容 27

第二章 综合 30

第一节 文秘 30

第二节 行政后勤 44

第三节 会议制度 53

第四节 对外关系处理 56

第五节 职业道德规范 61

第一节 岗位职责 67

第三章 信贷资金 67

第二节 信贷资金控制制度 70

第三节 资产负债控制制度 74

第四节 信贷权限与风险控制 79

第五节 信贷操作规程 88

第六节 贷款的一般性控制 97

第四章 会计出纳 122

第一节 会计出纳岗位职责 122

第二节 会计出纳内控制度 126

第三节 财务管理制度 136

第四节 银行帐户结算、清算管理制度 146

第五节 会计档案管理制度 158

第一节 岗位职责 161

第五章 储蓄存款 161

第二节 操作规程 164

第三节 储蓄存款管理制度 191

第六章 信用卡 215

第一节 岗位职责 215

第二节 信用卡内控制度 216

第三节 信用卡业务操作规程 224

第七章 外汇管理 238

第一节 岗位职责 238

第二节 操作规程 238

第三节 外汇管理 241

第一节 保险岗位职责 248

第八章 保险 248

第二节 保险操作规程 253

第三节 人寿保险内控制度 256

第四节 财产保险内控制度 283

第九章 证券 303

第一节 岗位职责 303

第二节 内控制度 320

第三节 操作规程 334

第十章 信托投资 341

第一节 人事管理 341

第二节 对外关系处理 344

第三节 授权与授信 355

第四节 业务操作程序 358

第五节 合同管理与内部稽核 364

第十一章 租赁 369

第一节 操作规程 369

第二节 租金的计付 386

第三节 会计核算管理 390

第四节 风险防范 395

第十二章 典当 399

第一节 岗位职责 399

第二节 典当业务操作 400

第三节 典当行财务监控管理制度 401

第四节 管理规范 403

第五节 拍卖 404

第二节 操作规程 408

第一节 岗位职责 408

第十三章 保管箱业务 408

第三节 保管箱业务内控制度 409

第十四章 计算机 412

第一节 岗位职责 412

第二节 内控制度 413

第三节 业务准则及操作程序 417

第十五章 审计稽核 422

第一节 岗位职责 422

第二节 操作规程 423

第三节 审计稽核规范 429

第十六章 人事劳资 443

第一节 岗位职责及规范 443

第二节 人事管理制度 445

第三节 专业技术干部管理制度 452

第四节 劳动工资管理 454

第五节 干部调配 454

第十七章 纪检监察 456

第一节 岗位职责 456

第二节 案件查处操作程序 457

第三节 金融机构工作人员违反规章制度的处理 460

第四节 银行工作人员违章行为处理 470

第五节 党风廉政建设 477

第十八章 安全保卫 482

第一节 岗位职责 482

第二节 安全保卫内控制度 486

第一节 帐外存款的主要方法及控制措施 494

第十九章 金融机构违规经营方法及大案要案预防控制措施 494

第二节 以高息为诱饵套取资金的主要方法及预防措施 495

第三节 高息贷款利差不上帐的主要方法及预防控制措施 496

第四节 挪用资金发放贷款的主要方法及预防控制措施 497

第五节 违规拆借的主要方法及预防控制措施 498

第六节 微机作案的主要方法及预防控制措施 499

第七节 假存单、空头存单骗取资金的主要方法及预防控制措施 500

第八节 信用卡恶性透支的主要方法及预防控制措施 502

第九节 假挂失、套取资金的主要方法及预防控制措施 503

第十节 盗窃库款的主要方法及预防控制措施 504

第十一节 假票据的主要方法及预防控制措施 504

第十二节 假抵押、多头抵押、违规担保的主要方法及控制措施 506

第十三节 假理赔、保费收入不上帐的主要方法及预防控制措施 507