证券发行与承销高频考点串讲pdf电子书版本下载

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绪论 1

第一节 证券业从业资格考试概况 1

第二节 证券业从业资格考试考务须知 5

第三节 证券业从业资格考试命题分析 7

第四节 证券业从业资格考试应试方法和技巧 10

第一章 证券经营机构的投资银行业务 15

复习方向指导 15

核心考点速记 15

第一节 投资银行业务概述 15

第二节 投资银行业务资格 19

第三节 投资银行业务的内部控制 22

第四节 投资银行业务的监管 24

精选考题同步演练 28

精选考题答案解析 31

第二章 股份有限公司概述 34

复习方向指导 34

核心考点速记 35

第一节 股份有限公司的设立 35

第二节 股份有限公司的股份和公司债券 40

第三节 股份有限公司的组织机构 42

第四节 上市公司组织机构的特别规定 48

第五节 股份有限公司的财务会计 55

第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算 57

精选考题同步演练 59

精选考题答案解析 63

第三章 企业的股份制改组 67

复习方向指导 67

核心考点速记 67

第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序 67

第二节 企业股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查 69

精选考题同步演练 75

精选考题答案解析 79

第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序 83

复习方向指导 83

核心考点速记 83

第一节 首次公开发行股票申请文件的准备 83

第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准 90

精选考题同步演练 95

精选考题答案解析 98

第五章 首次公开发行股票并上市的操作 101

复习方向指导 101

核心考点速记 102

第一节 中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见 102

第二节 首次公开发行股票的估值和询价 104

第三节 首次公开发行股票的发行方式 108

第四节 首次公开发行的具体操作 113

第五节 股票的上市保荐 115

精选考题同步演练 120

精选考题答案解析 124

第六章 首次公开发行股票并上市的信息披露 128

复习方向指导 128

核心考点速记 129

第一节 信息披露概述 129

第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要 131

第三节 股票发行公告及发行过程中的有关公告 134

第四节 股票上市公告书 135

第五节 创业板信息披露方面的特殊要求 138

精选考题同步演练 139

精选考题答案解析 143

第七章 上市公司发行新股并上市 147

复习方向指导 147

核心考点速记 147

第一节 上市公司发行新股的准备工作 147

第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序 154

第三节 上市公司发行新股的发行方式和发行上市操作程序 156

第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露 159

精选考题同步演练 161

精选考题答案解析 164

第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市 167

复习方向指导 167

核心考点速记 168

第一节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作 168

第二节 可转换公司债券发行的申报与核准 174

第三节 可转换公司债券的发行与上市 175

第四节 可转换公司债券的信息披露 177

第五节 上市公司股东发行可交换公司债券 180

精选考题同步演练 182

精选考题答案解析 185

第九章 债券的发行与承销 188

复习方向指导 188

核心考点速记 189

第一节 国债的发行与承销 189

第二节 地方政府债券的发行与承销 191

第三节 金融债券的发行与承销 193

第四节 企业债券的发行与承销 200

第五节 公司债券的发行与承销 203

第六节 短期融资券的发行与承销 208

第七节 中期票据的发行与承销 209

第八节 中小非金融企业集合票据 210

第九节 证券公司债券的发行与承销 211

第十节 资产支持证券的发行与承销 213

第十一节 国际开发机构人民币债券的发行与承销 219

精选考题同步演练 220

精选考题答案解析 223

第十章 外资股的发行 227

复习方向指导 227

核心考点速记 227

第一节 境内上市外资股的发行 227

第二节 H股的发行与上市 229

第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市 232

第四节 境内上市公司所属企业境外上市 234

第五节 外资股招股说明书的制作 235

第六节 国际推介与分销 236

精选考题同步演练 237

精选考题答案解析 241

第十一章 公司收购 244

复习方向指导 244

核心考点速记 245

第一节 公司收购概述 245

第二节 上市公司收购 248

第三节 关于外国投资者并购境内企业的规定 255

第四节 外国投资者对上市公司的战略投资 261

精选考题同步演练 264

精选考题答案解析 267

第十二章 公司重组与财务顾问业务 270

复习方向指导 270

核心考点速记 271

第一节 上市公司重大资产重组 271

第二节 并购重组审核委员会工作规程 275

第三节 上市公司并购重组财务顾问业务 278

精选考题同步演练 281

精选考题答案解析 285