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目录 1

第一章 证券上市概述 1

第一节 股票上市规则 1

第二节 外资股境外上市与第二上市 9

第三节 境内企业申请香港创业板上市 20

第四节 上市公司的资本变动 22

第五节 债券上市 31

第六节 我国债券的上市程序 34

第二章 证券交易概述 41

第一节 证券交易的特征、原则、种类和交易场所 41

第二节 交易所会员和席位 51

第三章 证券经纪业务 56

第一节 证券经纪业务的含义和特点 57

第二节 登记存管 64

第三节 委托买卖 73

第四节 竞价成交 81

第五节 B股交易 83

第六节 网上发行的申购 85

第七节 认购配股缴款 90

第八节 分红派息 96

第九节 交易费用 100

第十节 证券经纪业务的管理与监督 102

第四章 证券自营业务 105

第一节 证券自营业务的含义与范围 105

第二节 证券自营业务的管理与监督 108

第五章 清算、交割与交收 114

第一节 清算、交割、交收的含义 114

第二节 清算与交割、交收模式 118

第三节 交割与交收方式 127

第四节 清算、交割、交收中的禁止行为 129

第五节 股权与债权的过户 132

第六节 无记名证券的集中代保管制度 135

第六章 证券回购交易 142

第一节 回购交易的概念和程序 142

第二节 回购交易规则 147

第三节 回购交易清算 150

第七章 上市公司的持续信息披露 154

第一节 年度报告 155

第二节 中期报告 158

第三节 季度报告 161

第四节 临时公告 163

第一节 证券营业部的业务管理 175

第八章 证券营业部的经营管理 175

第二节 证券营业部的技术管理 183

第三节 证券营业部的人力资源管理 189

第四节 证券营业部的财务管理 192

第五节 证券营业部的安全管理 196

第九章 证券交易风险及防范 199

第一节 证券交易风险的含义与种类 199

第二节 风险防范 210

第十章 股票交易中的禁止性行为 220

第一节 证券上市与交易中的禁止性行为概述 220

第二节 证券交易所的禁止性行为 224

第三节 证券经营机构的禁止性行为 225

第四节 上市公司的禁止性行为 228

第五节 投资者的禁止性行为 229

第六节 证券交易中禁止性行为的处罚 235