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目录导言 1

一、问题的提出 1

二、研究的必要性 5

三、基本价值判断 6

四、文献回顾和研究方法 7

五、本书框架 10

第一章 客户资产风险的背景：证券的持有和托管体制 11

一、证券的登记和托管 11

二、直接持有与间接持有 18

三、中国证券持有和托管体制的基本定位 29

第二章 客户资产风险的内容：客户证券风险和客户资金风险 40

一、客户证券风险 40

二、客户资金风险 65

第三章 客户资产风险的控制：托管人的财务责任和管理义务 80

一、最低净资本要求 81

二、客户证券分隔管理义务 94

三、客户资金分隔管理义务 101

四、其他相关问题 117

第四章 客户资产风险的实际应对：托管人的破产清算和财产分配 122

一、证券公司破产清算程序的特殊性 123

二、客户证券与资金的分配 136

三、冲突性请求权的处理 145

第五章 客户损失的弥补：证券投资者保护基金及其运作 150

一、投资者保护基金的制度基础和资金来源 150

二、投资者保护基金的管理主体和运作方式 159

三、投资者保护基金的补偿范围和赔付限额 164

结语 174

参考文献 176

后记 182