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一 内部控制设计流程 1

1．内部控制设计准备 1

1.1 界定需求 1

1.2 分解目标 2

1.3 成立小组 2

1.4 收集信息 2

1.5 初步了解 2

1.6 制定计划 2

1.7 编制方案 2

1.8 下发倡议 3

2．内部控制设计实施 3

2.1 调查评价 3

2.2 描述流程 3

2.3 识别风险 4

2.4 评估风险 4

2.5 选择策略 4

2.6 鉴别环节 4

2.7 确定措施 5

2.8 整合流程 5

2.9 明确责任 5

2.10 完善证据 5

2.11 编制文档 5

2.12 设计手册 5

2.13 优化制度 6

3．内部控制试行完善 6

3.1 局部试行 6

3.2 修改完善 6

3.3 全面推广 6

二 内部控制整体框架设计实务 7

1．内部环境设计实务 7

1.1 内部环境设计概念 7

1.2 内部环境设计意义 7

1.3 内部环境要素设计 7

2．风险评估设计实务 8

2.1 风险评估设计概念 8

2.2 风险评估内容设计 8

2.3 风险评估程序设计 9

2.4 风险评估方法设计 10

2.5 风险评估措施设计 10

3．控制活动设计实务 11

3.1 控制活动设计概念 11

3.2 控制活动内容设计 11

3.3 控制活动程序设计 12

3.4 控制活动方法设计 13

4．信息与沟通设计实务 13

4.1 信息与沟通设计概念 13

4.2 信息与沟通内容设计 13

4.3 信息与沟通程序设计 15

4.4 信息与沟通方法设计 15

4.5 信息与沟通措施设计 16

5．内部监督设计实务 17

5.1 内部监督设计概念 17

5.2 内部监督方式设计 17

5.3 内部监督内容设计 18

5.4 内部监督程序设计 19

5.5 内控监督方法设计 20

5.6 内部监督措施设计 20

三 组织架构内部控制设计实务及其模板 21

1．概述 21

1.1 设计概念 21

1.2 设计范围 21

1.3 设计流程 22

1.4 重要意义 23

2．描述现状 23

2.1 梳理描述制度文件 23

2.2 梳理描述现状业务流程 23

2.3 确定业务流程目录 24

3．风险评估 24

4．设计控制 25

5．设计模板 25

四 发展战略内部控制设计实务及其模板 33

1．概述 33

1.1 设计概念 33

1.2 设计范围 33

1.3 设计流程 33

1.4 重要意义 34

2．描述现状 34

2.1 梳理描述制度文件 34

2.2 梳理描述现状业务流程 34

2.3 确定业务流程目录 34

3．风险评估 35

4．设计控制 35

5．设计模板 36

五 人力资源内部控制设计实务及其模板 41

1．概述 41

1.1 设计概念 41

1.2 设计范围 41

1.3 设计流程 41

1.4 重要意义 42

2．描述现状 42

2.1 梳理描述制度文件 42

2.2 梳理描述现状业务流程 42

2.3 确定业务流程目录 42

3．风险评估 42

4．设计控制 43

5．设计模板 43

六 社会责任内部控制设计实务及其模板 50

1．概述 50

1.1 设计概念 50

1.2 设计范围 50

1.3 设计流程 50

1.4 重要意义 51

2．描述现状 51

2.1 梳理描述制度文件 51

2.2 梳理描述现状业务流程 51

2.3 确定业务流程目录 51

3．风险评估 51

4．设计控制 52

5．设计模板 52

七 企业文化内部控制设计实务及其模板 64

1．概述 64

1.1 设计概念 64

1.2 设计范围 64

1.3 设计流程 65

1.4 重要意义 65

2．描述现状 65

2.1 梳理描述制度文件 65

2.2 梳理描述现状业务流程 66

2.3 确定业务流程目录 66

3．风险评估 66

4．设计控制 66

5．设计模板 66

八 资金活动内部控制设计实务及其模板 73

1．概述 73

1.1 设计概念 73

1.2 设计范围 73

1.3 设计流程 74

1.4 重要意义 74

2．描述现状 74

2.1 梳理描述制度文件 74

2.2 梳理描述现状业务流程 74

2.3 确定业务流程目录 77

3．风险评估 77

4．设计控制 78

5．设计模板 78

九 采购业务内部控制设计实务及其模板 104

1．概述 104

1.1 设计概念 104

1.2 设计范围 104

1.3 设计流程 104

1.4 重要意义 105

2．描述现状 105

2.1 梳理描述制度文件 105

2.2 梳理描述现状业务流程 105

2.3 确定业务流程目录 105

3．风险评估 106

4．设计控制 106

5．设计模板 106

十 资产管理内部控制设计实务及其模板 121

1．概述 121

1.1 设计概念 121

1.2 设计范围 121

1.3 设计流程 121

1.4 重要意义 122

2．描述现状 122

2.1 梳理描述制度文件 122

2.2 梳理描述现状业务流程 122

2.3 确定业务流程目录 123

3．风险评估 123

4．设计控制 123

5．设计模板 124

十一 销售业务内部控制设计实务及其模板 137

1．概述 137

1.1 设计概念 137

1.2 设计范围 137

1.3 设计流程 137

1.4 重要意义 138

2．描述现状 138

2.1 梳理描述制度文件 138

2.2 梳理描述现状业务流程 138

2.3 确定业务流程目录 139

3．风险评估 139

4．设计控制 139

5．设计模板 139

十二 研究与开发内部控制设计实务及其模板 151

1．概述 151

1.1 设计概念 151

1.2 设计范围 151

1.3 设计流程 151

1.4 重要意义 152

2．描述现状 152

2.1 梳理描述制度文件 152

2.2 梳理描述现状业务流程 152

2.3 确定业务流程目录 152

3．风险评估 152

4．设计控制 153

5．设计模板 153

十三 工程项目内部控制设计实务及其模板 160

1．概述 160

1.1 设计概念 160

1.2 设计范围 160

1.3 设计流程 160

1.4 重要意义 161

2．描述现状 161

2.1 梳理描述制度文件 161

2.2 梳理描述现状业务流程 162

2.3 确定业务流程目录 163

3．风险评估 163

4．设计控制 163

5．设计模板 163

十四 担保业务内部控制设计实务及其模板 179

1．概述 179

1.1 设计概念 179

1.2 设计范围 179

1.3 设计流程 179

1.4 重要意义 180

2．描述现状 180

2.1 梳理描述制度文件 180

2.2 梳理描述现状业务流程 180

2.3 确定业务流程目录 181

3．风险评估 181

4．设计控制 181

5．设计模板 182

十五 业务外包内部控制设计实务及其模板 191

1．概述 191

1.1 设计概念 191

1.2 设计范围 191

1.3 设计流程 191

1.4 重要意义 192

2．描述现状 192

2.1 梳理描述制度文件 192

2.2 梳理描述现状业务流程 192

2.3 确定业务流程目录 193

3．风险评估 193

4．设计控制 193

5．设计模板 193

十六 财务报告内部控制设计实务及其模板 201

1．概述 201

1.1 设计概念 201

1.2 设计范围 201

1.3 设计流程 201

1.4 重要意义 201

2．描述现状 202

2.1 梳理描述制度文件 202

2.2 梳理描述现状业务流程 202

2.3 确定业务流程目录 202

3．风险评估 202

4．设计控制 203

5．设计模板 203

十七 全面预算内部控制设计实务及其模板 216

1．概述 216

1.1 设计概念 216

1.2 设计范围 216

1.3 设计流程 216

1.4 重要意义 217

2．描述现状 217

2.1 梳理描述制度文件 217

2.2 梳理描述现状业务流程 217

2.3 确定业务流程目录 217

3．风险评估 217

4．设计控制 218

5．设计模板 218

十八 合同管理内部控制设计实务及其模板 227

1．概述 227

1.1 设计概念 227

1.2 设计范围 227

1.3 设计流程 228

1.4 重要意义 228

2．描述现状 228

2.1 梳理描述制度文件 229

2.2 梳理描述现状业务流程 229

2.3 确定业务流程目录 229

3．风险评估 229

4．设计控制 229

5．设计模板 230

十九 内部信息传递内部控制设计实务及其模板 245

1．概述 245

1.1 设计概念 245

1.2 设计范围 245

1.3 设计流程 245

1.4 重要意义 246

2．描述现状 246

2.1 梳理描述制度文件 246

2.2 梳理描述现状业务流程 246

2.3 确定业务流程目录 246

3．风险评估 246

4．设计控制 247

5．设计模板 247

二十 信息系统内部控制设计实务及其模板 256

1．概述 256

1.1 设计概念 256

1.2 设计范围 256

1.3 设计流程 256

1.4 重要意义 257

2．描述现状 257

2.1 梳理描述制度文件 257

2.2 梳理描述现状业务流程 258

2.3 确定业务流程目录 258

3．风险评估 258

4．设计控制 258

5．设计模板 259