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第1章 我国R&D创新投入的背景与效率 1

1.1我国R&D创新能力的现状 3

1.1.1我国企业转型升级与R&D创新的紧迫性 3

1.1.2我国R&D创新能力的状况 4

1.1.3我国R&D投入与提升创新能力的实现路径 10

1.2我国R&D投入对产业结构转型的作用 12

1.2.1我国产业结构的演变过程 12

1.2.2 R&D投入与产业结构转型的关系 16

1.2.3 R&D投入对产业产出弹性的影响 17

1.2.4 R&D投入与产业转型的启示 23

1.3我国R&D创新效率的环境因素 24

1.3.1创新效率与环境因素的关系 24

1.3.2影响创新效率的模型构造 26

1.3.3我国创新效率的环境因素分析 30

1.3.4我国创新环境因素与创新效率的启示 35

1.4我国R&D投人的行业创新效率 36

1.4.1大中型行业创新对国家创新效率的影响 36

1.4.2创新效率测定与模型选择 38

1.4.3大中型行业R&D的效率分析 41

1.4.4提升我国行业创新效率的启示 45

1.5 R&D创新行为的理论分析 46

1.5.1 R&D创新投入行为的研究维度 46

1.5.2政府行为对R&D创新投入的影响 48

1.5.3企业行为对R&D创新投入的影响 50

1.5.4管理人行为对R&D创新投入的影响 52

1.5.5 R&D创新投入的研究视角与方向 55

第2章 我国企业R&D投入的激励机制 57

2.1政府与市场对企业R&D投人的激励机制 59

2.1.1政治关系与市场对R&D投入的影响 59

2.1.2理论模型与实证结果分析 66

2.1.3 R&D创新激励的改进启示 72

2.2政府R&D补贴与R&D激励效应 75

2.2.1 R&D补贴对R&D投入的理论解释 75

2.2.2 R&D补贴的激励效用与替代效应 78

2.2.3研究模型与数据描述 79

2.2.4模型结果分析 81

2.2.5政府R&D补贴结果的启示 85

2.3政府R&D补贴行为与政府角色定位 85

2.3.1 R&D补贴是各国政府的通用做法 85

2.3.2市场机制与政府R&D补贴的角色 87

2.3.3政府R&D补贴的方式选择 89

2.3.4研究模型与数据描述 91

2.3.5模型结果分析 94

2.3.6政府R&D补贴的行为选择 99

第3章 我国企业环境与R&D创新决策选择 101

3.1企业不同阶段与成长模式的选择 103

3.1.1内涵式与外延式模式的理论与实践 103

3.1.2内涵式与外延式模式的优势比较 104

3.1.3内涵式模式与外延式模式的实证研究 107

3.1.4企业成长模式的策略选择 110

3.2企业治理与创新模式的选择 112

3.2.1企业治理与创新模式的关系 112

3.2.2探索式创新与利用式创新的理论分析 115

3.2.3研究模型设计与数据描述 120

3.2.4研究结果分析 123

3.2.5企业创新模式选择的启示 124

3.3不同条件与R&D投人的决策选择 126

3.3.1 R&D投入决策的影响因素 126

3.3.2研究模型设计与数据描述 132

3.3.3模型结果分析 138

3.3.4企业R&D投入的启示 143

3.4技术引进与企业创新的决策选择 145

3.4.1技术引进的溢出效应 145

3.4.2溢出效应与自主创新的关系 149

3.4.3研究模型设计与实证结果分析 151

3.4.4技术引进、追赶效应与自主创新的动力 157

3.5企业环境与R&D资源的配置机制 158

3.5.1 R&D投入与标杆配置资源的理论分析 158

3.5.2寻找R&D最佳水平的理论模型 161

3.5.3实证结果分析 164

3.5.4辨别企业距离标杆水平的差距 168

3.5.5 R&D投入配置资源应考虑的因素 171

第4章 我国企业R&D的风险偏爱与治理机制 174

4.1企业高管激励的风险偏爱 176

4.1.1报酬的有效性与风险偏爱 176

4.1.2模型设计与数据描述 178

4.1.3模型结果与分析 182

4.1.4风险偏爱对企业可持续发展的影响 186

4.2高管激励的风险偏爱与R&D投入行为 187

4.2.1高管风险偏爱与R&D决策行为 187

4.2.2研究模型构建与结果分析 191

4.2.3风险偏爱对R&D投入行为的影响 197

4.3高管持股与R&D投人的可持续发展 198

4.3.1股权激励的双向功能 198

4.3.2可持续发展的激励制度与技术创新要求 200

4.3.3研究模型设计与结果分析 203

4.3.4 R&D投入与可持续发展的启示 212

4.4双重代理框架下高管持股与R&D投人的机制 213

4.4.1R&D投入的影响因素 213

4.4.2高管持股对R&D投入的激励机制 216

4.4.3模型构建与数据描述 217

4.4.4模型结果分析 221

4.4.5适当持股比例与R&D投入的激励机制 223

4.5双重代理框架下的大股东对R&D投人的影响 224

4.5.1大股东持股对R&D投入的影响 224

4.5.2模型构建与数据描述 226

4.5.3模型结果分析 230

4.5.4大股东的风险偏爱对R&D投入的影响 237

第5章 我国企业R&D的有效性与影响因素 239

5.1价值链上的R&D投人与企业的策略选择 241

5.1.1我国企业价值链与存在的问题 241

5.1.2企业R&D创新与价值链上扮演的角色 243

5.1.3 R&D创新在价值链上的利润形成机制 245

5.1.4研究模型设计与数据描述 250

5.1.5 R&D投入与高端价值链的关系 251

5.1.6企业创新投入的策略选择 255

5.2 R&D价值创造的“黑箱”与外部因素影响 256

5.2.1 R&D价值创造的外部影响因素 256

5.2.2产权特征与保护对R&D价值创造的影响 258

5.2.3研究模型设计与数据描述 261

5.2.4研究结果分析 263

5.2.5 R&D投入的价值与知识产权保护 267

5.3 R&D投人价值与市场认同度 267

5.3.1 R&D价值创造与市场认同的关系 267

5.3.2 R&D投入在不同市场认同度的理论分析 269

5.3.3研究方法与数据描述 273

5.3.4实证结果分析 278

5.3.5不同市场对R&D投入认同度的差异 282

5.4 R&D投人产出的复杂内在联系 283

5.4.1 R&D投入产出的复杂性 283

5.4.2 R&D复杂性的内在联系 285

5.4.3研究结果分析 289

5.4.4 R&D复杂内在联系的启示 291

5.5 R&D投人与企业绩效的关系 293

5.5.1 R&D投入与业绩的非线性关系 293

5.5.2 R&D投入与企业成长的关系 295

5.5.3研究模型设计与数据描述 296

5.5.4研究结果分析 298

5.5.5提升R&D业绩的启示 303

第6章 我国企业R&D投入与知识管理 305

6.1企业对R&D创新环境的管理 307

6.1.1企业提升价值链的困境 307

6.1.2企业R&D融资渠道的信任与“摩擦力” 311

6.1.3降低R&D融资渠道“摩擦力”与融资成本的方法 317

6.2政府对知识产权的管理 323

6.2.1知识产权保护对创新的激励作用 323

6.2.2研究模型与数据描述 324

6.2.3模型结果与分析 327

6.2.4知识产权保护与自主知识管理 328

6.3企业新产品开发的知识管理 329

6.3.1新产品开发的复杂性特征 329

6.3.2新产品开发的关键因素 333

6.3.3问卷调查与结果分析 336

6.3.4新产品开发的配置关系 339

6.3.5新产品开发的知识管理 348

6.3.6企业R&D创新的知识网络 350

6.4企业R&D知识的学习管理 350

6.4.1学习外国技术需要知识整合 350

6.4.2外部技术引进与内部吸收学习 352

6.4.3研究模型设计与数据描述 356

6.4.4研究结果分析 359

6.4.5引进学习外部技术的政策建议 364

参考文献 366