银行业金融机构内部控制pdf电子书版本下载

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第1章 导论 1

1.1 内部控制的产生与发展 2

1.2 内部控制的目标与经济价值 33

1.3 内部控制的缺陷与局限性 45

本章小结 49

案例远东银行基于价值导向的全面预算控制试点方案 50

第2章 内部控制要素 56

2.1 内部控制系统及其构成要素 57

2.2 内部控制环境 62

2.3 风险识别与评估 78

2.4 内部控制措施 108

2.5 信息交流与反馈 122

2.6 监督评价与纠正 124

本章小结 125

案例 基于COSO的山西票号内部控制系统 126

第3章 内部控制指标体系的设计 131

3.1 内部控制指标体系设计的依据 132

3.2 设计内部控制指标体系依赖的管理工具 138

3.3 基于EVA的业绩考评控制指标 151

3.4 基于BSC的内部控制指标体系 166

本章小结 182

案例 小小出纳员盗空信用社金库 182

第4章 流程内部控制的设计 185

4.1 内部控制设计的基本步骤 186

4.2 建设高效内部控制系统的基础：流程银行 187

4.3 业务流程内部控制设计 204

4.4 管理流程内部控制设计 220

本章小结 224

案例 银行内部计算机犯罪 224

第5章 内部控制评价 227

5.1 内部控制评价概述 228

5.2 内部控制评价的对象与内容 235

5.3 内部控制缺陷的认定 241

5.4 内部控制的评价程序 249

5.5 内部控制评价报告 257

本章小结 263

案例 某银行2009年度内部控制自我评价报告 263

第6章 内部控制审计 273

6.1 内部控制审计概述 274

6.2 计划审计工作 279

6.3 实施审计工作 284

6.4 控制缺陷的评价 300

6.5 完成审计工作与出具审计报告 302

本章小结 314

案例 一位金库案主犯写下的12条金库管控“审计”建议 315

参考文献 317