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导言 1

一、研究的背景与意义 1

二、研究视角 8

三、研究方法 9

第一章 境外企业境内股票发行与上市监管的理论基础 11

第一节 股票跨境发行与上市的一般问题 11

一、跨境证券 11

二、股票跨境发行与上市的产生 14

三、企业股票跨境发行与上市的动因 17

第二节 境外企业境内股票发行与上市监管必要性的理论分析 20

一、信息严重不对称 20

二、委托代理关系异化 22

第三节 境外企业境内股票发行与上市的监管目标 24

一、东道国投资者利益保护 24

二、境外企业融资成本控制 26

三、监管目标的冲突与协调 29

四、我国证券融资市场对外开放的监管目标选择 32

第四节 境外企业境内股票发行与上市监管的国际视野 33

第二章 境外企业境内股票发行监管法律制度 35

第一节 境外证券发行人的合理界定 35

一、融资成本差异与境外证券发行人合理界定的必要性 36

二、企业的国籍 37

三、两种关于境外证券发行人的法律界定 39

四、我国对境外证券发行人应有的法律界定 41

第二节 股票跨境发行监管的立法模式 43

一、单向监管立法模式 44

二、双向监管立法模式 44

三、我国股票跨境发行监管的立法模式选择 46

第三节 境外企业境内股票发行的监管体制 48

一、证券发行审核制度概述 48

二、证券发行与上市监管模式分析 50

三、境外企业境内股票发行监管体制的构建 53

第三章 境外企业境内股票上市监管法律制度 56

第一节 境外企业境内股票上市监管的规则制定形式与监管方式 57

一、股票跨境上市监管的规则制定形式 57

二、股票跨境上市的监管方式 65

第二节 境外企业境内股票上市的监管尺度与监管要求 70

一、股票跨境上市的监管尺度 70

二、股票跨境上市的准入条件 82

三、境外企业境内股票上市的监管尺度权衡与准入条件设置 91

第三节 境外企业境内股票上市的差异化监管 93

一、股票跨境上市差异化监管的必要性 94

二、境外证券交易所股票跨境上市差异化监管的实践 97

三、我国证券交易所股票跨境上市差异化监管的制度安排 106

第四节 境外企业境内股票融资的信息披露监管制度 108

一、信息披露制度概述 108

二、美国跨境股票融资信息披露的监管制度与经验启示 109

三、境外企业境内跨境股票融资的信息披露监管制度 115

第四章 境外企业境内股票发行与上市监管的法律冲突 117

第一节 股票跨境发行与上市监管法律冲突概述 117

一、股票跨境发行与上市监管法律冲突的界定 117

二、股票跨境发行与上市监管法律冲突的产生 119

三、法律冲突对股票跨境发行与上市监管的影响 123

四、股票跨境发行与上市监管法律冲突的分类 123

第二节 股票跨境发行与上市监管法律冲突的协调形式与协调原则 126

一、法律冲突的协调形式 126

二、法律冲突协调形式的相关质疑 129

三、法律冲突协调形式对境外企业母国法律的必要尊重 132

四、法律冲突的协调原则 133

第三节 境外企业境内股票发行与上市监管的公司治理法律冲突 138

一、公司治理法律冲突的产生 138

二、东道国公司治理规则的适用：境外证券市场监管经验的借鉴 140

三、我国公司治理规则对境外企业适用的制度选择 145

第四节 境外企业境内股票发行与上市监管的信息披露法律冲突 146

一、信息披露法律冲突的特征 146

二、信息披露法律冲突的处理原则 147

三、信息披露监管的主要法律冲突与东道国解决方式 147

四、我国处理信息披露法律冲突的主要制度设计 160

第五节 境外企业境内股票发行与上市监管的股东权利法律冲突 163

一、股东权利法律冲突的产生 163

二、股东权利法律冲突协调的理论辨析与解决方式探讨 165

三、跨境股票融资监管中东道国投资者股东权益服务体系构建 169

第六节 股票跨境发行与上市监管的国际制度体系 172

一、股票跨境发行与上市监管的国际制度体系概述 172

二、股票跨境发行与上市监管的“相互承认”制度 174

第五章 境外企业境内股票发行与上市监管的制度路径选择 179

第一节 我国证券融资市场对外开放投资者权益保护之途径 179

一、跨境股票融资监管中东道国投资者权益保护的根本途径 179

二、我国股东权益保护现状与相关完善机制 180

第二节 境外企业境内股票发行与上市的弹性监管制度 183

一、法律的不完备性与制度弹性 183

二、股票跨境发行与上市监管制度弹性化设计的必要性 184

三、境外跨境股票融资监管制度弹性化设计实践 185

四、我国跨境股票融资弹性化监管制度的实现途径 186

第三节 境外企业境内股票发行与上市监管的制度框架 187

一、国际化视野下法律规则的梳理与修订 188

二、行政法规与部门规章的制定 190

三、证券交易所上市规则的制定 190

第四节 我国对境外企业境内股票发行与上市监管的远景规划 191

一、我国证券融资市场对外开放的层次性 191

二、适时与相关国家或地区建立“相互承认”制度 192

参考文献 194

后记 207