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第一章 导论 1

第一节 研究背景 1

一、问题的提出 1

二、文献综述 6

三、研究目的 21

第二节 研究方法和结构 23

一、研究方法 23

二、论证结构 24

第二章 影子银行体系监管的基本理论分析 27

第一节 影子银行体系的概念厘定 27

一、现有理论对影子银行内涵的表述 28

二、影子银行体系内涵的构成要件厘定 34

三、影子银行体系的外延 40

四、中外影子银行体系比较 42

第二节 影子银行体系的演进及其现实性分析 50

一、影子银行体系的演进历程 50

二、影子银行体系的形成条件 53

三、影子银行体系对国家货币政策的影响 56

四、影子银行体系对金融危机的影响 59

第三节 影子银行体系监管必要性的理论阐释 60

一、金融脆弱性理论 61

二、公共利益与公共强制理论 66

三、金融约束理论 68

四、法律的不完备性理论 69

第四节 影子银行体系监管的相关理论 72

一、市场约束监管理论 72

二、金融自我监管理论 74

第三章 监管制度构建视角下的中国影子银行体系的类型化分析 77

第一节 影子银行体系的现有分类 77

一、中国影子银行体系的分类 77

二、美国影子银行体系的分类 79

第二节 中国影子银行体系的类型化：从监管的角度入手 80

一、类型化研究的必要性 80

二、影子银行体系的分类标准 81

三、从监管角度分类的意义 82

第三节 中国影子银行体系的具体类型 83

一、影子银行体系中交叉产品和业务 83

二、影子银行体系中非银行金融机构和业务 91

三、影子银行体系中准金融机构 102

第四节 各类型影子银行体系的突出风险特征 111

一、混业经营机构和业务的监管套利明显 111

二、非银行金融机构和业务的负外部性突出 116

三、准金融机构的经营和监管的专业化赤字 119

第四章 美欧国家和国际金融组织对影子银行体系监管的法律借鉴 121

第一节 美欧国家加强影子银行体系的监管措施 121

一、美国 122

二、英国 122

三、欧盟 123

第二节 国际金融组织建构监管框架 124

一、巴塞尔委员会 124

二、20国集团及其金融稳定委员会 126

三、国际货币基金组织 128

第三节 对影子银行体系国际监管改革的评价 130

一、各国监管方向大体一致 130

二、各国改革重点不尽相同 132

三、现有监管改革框架仍存在弊端 135

第四节 发达国家和国际组织监管变革对中国的启示 136

一、正确引导影子银行体系发展，鼓励金融创新 137

二、厘定和监测影子银行体系的规模和风险 138

三、区分影子银行类别，实施分类监管和重点监管 139

第五章 影子银行体系政府监管的现状及模式选择 141

第一节 政府监管影子银行体系的现状 141

一、混业经营影子银行存在部分监管无效问题 141

二、非银行金融机构的业务违规造成监管困境 157

三、准金融机构的监管框架尚未形成 159

第二节 传统金融监管模式缺陷的成因分析 163

一、分业监管存在监管盲区 163

二、微观审慎监管产生监管真空 164

三、影子银行信息披露监管不力 165

第三节 政府监管模式改革的可选路径及其比较 166

一、监管模式改革的可选路径 166

二、政府监管模式的优劣比较 167

第四节 政府监管模式的改革重点 169

一、健全影子银行协调机制 169

二、建立宏观审慎监管制度 170

三、实施全面监控和重点矫正相结合的策略 172

四、针对各类别影子银行子体系特点实施分类监管 173

五、科学拟定影子银行的政府监管边界 179

第六章 中国影子银行体系的嵌入式自我监管制度设计 183

第一节 嵌入式自我监管理论 183

一、一种新治理范式：嵌入式自我监管 183

二、嵌入式自我监管的界定 185

三、嵌入式自我监管的目标定位：预防系统性风险 188

第二节 引入嵌入式自我监管机制的必要性 189

一、政府监管失灵 190

二、政府监管专业化滞后 191

三、金融监管当局易受到管制俘获 192

四、规则导向监管模式激发影子银行套利动机 194

五、嵌入式自我监管具有信息优势 195

六、嵌入式自我监管能够应对跨界风险 197

第三节 嵌入式自我监管在影子银行体系效能发挥的结构性约束条件 199

一、以政府监管作为威慑 199

二、行业内形成“命运共同体”意识 201

三、防止金融安全网产生的道德风险 205

第四节 嵌入式自我监管机制的实施路径 206

一、影子银行体系引入原则导向监管 206

二、引入“自我承诺”类监管工具，实现分类监管 208

三、对高风险影子银行引入强制性“共同保险”机制 209

四、引导准金融机构完善行业协会，强化自我约束 210

第七章 完善市场约束机制优化影子银行体系监管绩效 215

第一节 市场约束机制实施的必要性 216

一、政府监管效率不高 216

二、公共执法资源稀缺 218

三、市场约束提高影子银行政府监管效率 219

第二节 市场约束机制有效性的结构性条件及中国现状 221

一、结构性条件 222

二、金融安全网对于市场约束的影响 223

三、金融安全网减弱市场约束的作用机理 228

第三节 在中国语境下市场约束机制发挥作用的社会条件 233

一、信息要件 234

二、能力要件 235

三、时间要件 235

四、社会条件缺失的要件分析 236

第四节 制度完善 237

一、建立信息共享机制 237

二、信息披露规范化 237

三、加强信用评级机构监管 238

四、消解金融安全网对市场约束的反功能 240

结束语 244

参考文献 246