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1 引言 1

2 合规的本质内涵与精神实质 11

2.1 合规的核心定义 12

2.2 银行合规的基本原则与职责划分 14

2.3 合规与相关职能的协调 18

2.4 合规的历史发展视角 22

2.5 合规的现代观点 26

附录1：培育基于价值创造的合规精神 32

附录2：合规与银行内部合规部门 35

3 银行经营管理的必然选择 45

3.1 企业的本质与合规要求 46

3.2 中国企业的现实状况与历史选择 49

3.3 银行特性与国际监管处罚分析 53

3.4 一般意义上的结论 60

附录1：从企业的本质看合规的出发点和落脚点 64

附录2：公司合规调查面临巨变？——从美国司法部最新备忘录说起 68

4 银行合规管理的标准与程序 73

4.1 合规管理概述 74

4.2 合规管理的理论基础 74

4.3 合规管理的一般规律 83

4.4 合规官 98

附录1：商业银行如何开展内控与合规工作 101

附录2：试析商业银行内部控制的本质 105

附录3：新形势下强化内部控制的思考 109

附录4：合规官与合规官精神 112

5 国际银行业实践与通行做法 115

5.1 国际银行实践概述 116

5.2 国际商业银行通行做法 116

5.3 国际银行实践的典型案例 127

附录1：关于对汇丰银行、苏格兰皇家银行和恒生银行合规管理工作的考察报告 140

附录2：强化内控合规协同运作 促进业务健康持续发展 147

6 中国银行业探索 153

6.1 探索与发展 154

6.2 建设银行的实践 156

6.3 思考与启示 170

附录1：合规组织体系建设调研报告 172

附录2：合规与合规官 182

7 合规全流程管理的案例剖析——关联交易 191

7.1 关联交易管理概述 192

7.2 监管要求 193

7.3 管理程序 200

7.4 关联交易信息披露——监测与报告 206

7.5 管理技术手段——利用IT技术转型工作模式 提升关联交易与内部交易管理水平 208

8 后记 221