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总序 1

前言 1

第一篇 基本原理 3

第一章 金融审计概述 3

第一节 金融审计的概念 3

第二节 金融审计目标 7

第三节 金融审计分类 9

第二章 金融审计程序与方法 13

第一节 金融审计程序 13

第二节 金融审计方法 21

第三章 金融审计证据与工作底稿 26

第一节 金融审计证据 26

第二节 金融审计工作底稿 35

第四章 金融风险评估与风险应对 40

第一节 金融风险评估 40

第二节 重大错报风险应对措施 53

第五章 审计报告 63

第一节 审计报告概述 63

第二节 审计报告的编写 67

第二篇 银行审计 71

第六章 我国上市商业银行概述 71

第一节 我国上市商业银行概况 71

第二节 商业银行的风险识别 79

第七章 商业银行存款业务审计 83

第一节 商业银行存款业务特点 83

第二节 商业银行存款业务的内部控制与控制测试 87

第三节 商业银行存款业务的实质性程序 96

第八章 商业银行贷款业务审计 102

第一节 商业银行贷款业务特点 102

第二节 商业银行贷款业务的内部控制与控制测试 106

第三节 商业银行贷款业务的实质性程序 115

第九章 商业银行银行卡业务审计 122

第一节 商业银行银行卡业务特点 122

第二节 商业银行银行卡业务的内部控制与控制测试 125

第三节 商业银行银行卡业务的实质性程序 133

第三篇 证券公司审计 141

第十章 证券公司概述 141

第一节 证券市场 141

第二节 证券公司 143

第三节 证券公司的风险识别 147

第十一章 证券公司经纪业务审计 149

第一节 经纪业务特点 149

第二节 评估经纪业务的重大错报风险 154

第三节 经纪业务的内部控制与控制测试 156

第四节 经纪业务的实质性程序 158

第十二章 证券公司自营业务审计 161

第一节 自营业务特点 161

第二节 评估自营业务的重大错报风险 162

第三节 自营业务的内部控制与控制测试 164

第四节 自营业务的实质性程序 166

第十三章 证券公司承销业务审计 170

第一节 承销业务特点 170

第二节 评估承销业务的重大错报风险 171

第三节 承销业务的内部控制与控制测试 173

第四节 承销业务的实质性程序 174

第十四章 证券公司资产管理业务审计 177

第一节 资产管理业务特点 177

第二节 评估资产管理业务的重大错报风险 179

第三节 资产管理业务的内部控制与控制测试 181

第四节 资产管理业务的实质性程序 182

第四篇 保险公司审计 185

第十五章 保险公司概述 185

第一节 保险市场 185

第二节 保险公司 188

第三节 保险公司的风险识别 194

第十六章 保险公司财产保险业务审计 197

第一节 财产保险业务概述 197

第二节 评估财产保险业务的重大错报风险 202

第三节 财产保险业务的内部控制与控制测试 204

第四节 财产保险业务的实质性程序 207

第十七章 保险公司人身保险业务审计 211

第一节 人身保险业务概述 211

第二节 评估人身保险业务的重大错报风险 215

第二节 人身保险业务的内部控制与控制测试 217

第四节 人身保险业务的实质性程序 220

第十八章 保险公司再保险业务审计 222

第一节 再保险业务概述 222

第二节 评估再保险业务的重大错报风险 226

第三节 再保险业务的内部控制与控制测试 230

第四节 再保险业务的实质性程序 233

参考文献 235