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提高从业人员素质至关紧要（代序） 周正庆 1

第一章　证券市场概述 1

第一节　证券与证券市场 1

一、证券 1

目录 1

二、证券市场 10

三、证券市场的产生和发展 14

第二节　证券市场参与者 21

一、证券市场主体 21

二、证券市场中介 25

三、自律性组织 27

四、证券监管机构 28

第三节　证券市场的地位与功能 29

一、证券市场的地位 29

二、证券市场的基本功能 32

一、股份有限公司的性质 35

第二章　股票 35

第一节　股份有限公司 35

二、股份有限公司的设立 38

三、股份有限公司的组织结构 42

四、股份有限公司的财务、会计 46

五、股份有限公司的合并、分立、破产、解散和清算 50

第二节　股票的特征与类型 53

一、股票的定义、性质和特征 53

二、股票的类型 58

第三节　普通股票与优先股票 64

一、普通股票的特征 64

二、普通股票股东享有的权利 65

三、优先股票的特征 68

＊四、优先股票的种类 70

第四节　我国现行的股票类型 76

一、国有股 76

三、公众股 78

二、法人股 78

四、外资股 79

第三章　债券 81

第一节　债券概述 81

一、债券的定义和特征 81

二、债券的分类 87

三、债券的偿还方式 93

四、债券与股票的比较 96

第二节　公债 98

一、公债的定义和特点 98

二、国家债券 100

＊三、地方政府债券 108

第三节　金融债券与公司债券 110

一、金融债券的定义及特征 110

二、公司债券的定义及特征 112

三、公司债券的分类 113

四、我国的企业债券 117

第四节　国际债券 119

一、国际债券的定义和特点 119

二、国际债券的种类 121

三、我国的国际债券 123

第四章　证券投资基金 125

第一节　证券投资基金概述 125

一、证券投资基金 125

二、基金的特点 128

三、基金的分类 129

四、基金的产生与发展 136

第二节　基金的费用和基金资产的估值 141

一、基金的费用 141

二、基金资产的估值与净资产值的计算 143

第三节　基金管理人与基金托管人 147

一、基金管理人 147

二、基金托管人 148

第四节　基金投资限制 150

三、基金托管人与基金管理人的关系 150

第五章　金融衍生工具 152

＊第一节　金融期货与期权 152

一、金融期货 152

二、金融期权 161

三、金融期权与金融期货的区别 164

第二节　可转换证券 167

一、可转换证券的意义 167

二、可转换证券的特点 168

三、可转换证券的要素 169

＊四、可转换证券的价值 170

第三节　其他衍生工具 173

一、存托凭证 173

二、认股权证 179

＊三、优先认股权 182

＊四、备兑凭证 185

一、证券经营机构定义 187

第一节　证券经营机构 187

第六章　证券中介机构 187

二、证券经营机构的产生和发展 188

三、证券经营机构的类型 190

四、证券经营机构的地位和作用 197

五、证券经营机构的主要业务 201

六、证券经营机构的发展趋势 206

第二节　证券服务机构 207

一、证券登记结算机构 208

二、证券投资咨询公司 211

三、其他证券服务机构 214

第七章　证券市场运行 228

第一节　证券发行和流通市场 228

一、证券发行市场 229

二、证券交易所 232

三、场外交易市场 238

一、股票的价格 242

第二节　证券价格和价格指数 242

二、债券的价格 247

三、股票价格指数 250

第三节　证券投资的收益和风险 261

一、证券投资收益 261

二、证券投资风险 275

第八章　证券市场法规体系与监管构架 287

第一节　我国证券市场法规体系 287

一、证券法律制度 287

二、国家法律 290

三、行政法规 299

四、部门规章 308

第二节　证券市场监管体系 314

一、证券市场监管的意义和对象 315

二、证券市场监管的目标与手段 317

三、政府监管部门 320

四、自律性监管机构 322

第三节　证券市场监管的主要内容 327

一、证券发行市场的监管 327

二、证券交易市场的监管 333

三、对证券经营机构的监管 343

四、对证券业从业人员的监督 351

五、对证券交易所的监管 353

六、对证券投资者的监管 356

七、对证券欺诈行为的监管 358

第九章　证券从业人员的道德规范和行为准则 368

第一节　证券从业人员的道德规范 368

一、一般性职业道德的基本原则和基本规范 369

二、证券从业人员道德规范 375

第二节　证券从业人员的行为准则 378

一、保证行为 378

二、禁止行为 380

后记 383