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第一章 国内证券公司业务及风险管理现状 1

第二章 证券经纪业务 6

第一节 概述 6

第二节 业务风险 8

第三节 风险防范 14

第四节 案例分析 23

第五节 法律责任 26

第三章 投资银行业务 34

第一节 概述 34

第二节 业务风险 37

第三节 风险防范 40

第四节 案例分析 48

第五节 法律责任 60

第四章 证券自营业务 67

第一节 概述 67

第二节 业务风险 68

第三节 风险防范 70

第四节 案例分析 78

第五节 法律责任 81

第五章 资产管理业务 84

第一节 概述 84

第二节 业务风险 86

第三节 风险防范 89

第四节 案例分析 97

第五节 法律责任 101

第六章 发布研究报告业务 108

第一节 概述 108

第二节 业务风险 109

第三节 风险防范 111

第四节 案例分析 116

第五节 法律责任 119

第七章 投资顾问业务 121

第一节 概述 121

第二节 业务风险 124

第三节 风险防范 125

第四节 案例分析 127

第五节 法律责任 128

第八章 融资融券业务 131

第一节 概述 131

第二节 业务风险 135

第三节 风险防范 138

第四节 案例分析 142

第五节 法律责任 142

第九章 直投业务 144

第一节 概述 144

第二节 业务风险 145

第三节 风险防范 147

第四节 案例分析 154

第五节 法律责任 155

第十章 其他业务 157

第一节 理财产品销售业务 157

第二节 IB业务 161

第三节 新三板业务 165

第四节 中小企业私募债承销业务 171

第五节 其他创新业务 177

附录 180

一、证券公司监督管理条例 180

二、证券公司风险控制指标管理办法 197

三、关于证券公司风险资本准备计算标准的规定（2012年修订） 205

参考文献 207