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第一章 债券融资概述 1

第一节 债券概述 1

一、债券的定义和构成要素 1

二、债券的特征及其投融资优势 3

三、中国现行债券品种 6

第二节 债券融资监管 9

一、监管体制的演变 9

二、市场监管部门的监管 13

三、机构监管部门的监管 16

第三节 债券融资中的评级、担保和托管 18

一、债券评级制度 18

二、债券担保制度 19

三、债券托管制度 20

第四节 债券融资中介机构 21

一、承销机构的作用 22

二、律师的作用 27

三、注册会计师的作用 32

四、信用评级机构的作用 36

第二章 中国债券市场 45

第一节 债券市场 45

一、债券市场定义 45

二、债券市场的功能 46

三、债券市场与其他金融市场的关系 48

第二节 债券清算与结算 49

一、债券清算和结算概述 49

二、银行间债券市场的清算结算 52

三、交易所债券市场的清算结算 55

第三节 债券交易基本制度 58

一、债券交易市场 58

二、债券交易的类型 59

三、债券交易方式 62

四、做市商制度 64

第四节 债券交易规则 67

一、上海证券交易所市场 67

二、深圳证券交易所市场 77

三、银行间债券市场 87

第三章 公司债融资制度 94

第一节 公司债概述 94

一、公司债的种类 94

二、我国公司债券的主要品种 95

三、一般公司债的发行条件 96

四、可转换公司债的发行条件 99

五、可交换债券的发行条件 101

六、公司债发行的考虑因素 102

第二节 公司债发行内部决策与材料编制 104

一、公司内部决策 104

二、一般公司债（含可转债）申报材料编制 105

三、可交换公司债申报材料编制 113

四、公司债的核准程序 114

第三节 公司债的发行与上市 115

一、公司债发行前准备阶段 116

二、公司债券发行阶段 117

三、公司债券上市条件 118

四、公司债券上市申报 119

五、公司债券上市流程 123

六、公司债券在银行间债券市场的发行与上市 125

第四节 公司债券持有人会议规则 127

一、会议规则总则部分的内容 128

二、债券持有人会议的权限范围 128

三、债券持有人会议的召集 129

四、议案、委托及授权事项 130

五、债券持有人会议的召开 131

六、表决、决议、执行及会议记录 131

七、附则 132

第四章 证券公司债融资制度 133

第一节 证券公司债券发行的基本要求 133

一、发行条件 133

二、发行申报材料 136

三、中介机构的职能 139

第二节 证券公司发行债券募集说明书 141

一、封面、书脊、扉页、目录、释义 142

二、概览 143

三、风险因素 143

四、发行人的资信与担保状况 145

五、偿债计划及其他保障措施 146

六、债券持有人会议与债权代理人 147

七、财务会计信息及募集资金运用 148

八、附录和备查文件 149

第三节 发行、上市与清偿 150

一、申报程序 150

二、证券公司债券的上市与交易 151

三、证券公司债券的清偿 152

第四节 信息披露制度 153

一、债券募集说明书的披露 153

二、公开发行债券募集说明书摘要的披露 158

三、公开发行债券上市公告书的披露 158

四、持续信息披露 160

五、定向发行债券的信息披露 161

第五节 证券公司短期融资券 163

一、发行条件 163

二、发行程序 164

三、交易结算 166

四、信息披露 166

五、监管制度 167

第五章 企业债融资制度 169

第一节 企业债概述 169

一、企业债概述 169

二、企业债的特点 170

三、发行条件 172

四、前期决策 174

第二节 企业债发行与上市 178

一、发行申报材料 178

二、审核程序 181

三、发行程序 183

四、上市程序 184

第三节 中小企业集合债券 186

一、定义和特征 186

二、发展状况 187

三、发行程序 189

第六章 短期融资券融资制度 190

第一节 短期融资券概述 190

一、短期融资券的定义和特点 190

二、短期融资券的发行规模 192

三、信用等级和发行利率 193

四、短期融资券的市场展望 194

第二节 短期融资券的发行操作 197

一、短期融资券的监管 197

二、发行主体和发行要求 199

三、短期融资券的中介服务规则 200

四、短期融资券的注册 202

五、短期融资券的信息披露 203

第三节《募集说明书》与《发行公告》的编制 205

一、《募集说明书》的编制 205

二、《发行公告》的主要内容 209

第七章 中期票据融资制度 212

第一节 中期票据概述 212

一、中期票据的定义和特点 212

二、中期票据发行的意义 214

三、中小非金融企业集合票据 217

第二节 中期票据的发行操作 218

一、发行要求 218

二、发行安排 219

三、信息披露 219

四、风险控制 220

第三节 违约责任和投资者的保护机制 222

一、发行人和投资者的违约责任 222

二、投资者保护 223

三、不可抗力情形下的责任 225

附：[ ]公司[ ]年度第一期中期票据公告 226

第八章 资产支持证券融资制度 231

第一节 资产支持证券概述 231

一、定义和特点 231

二、资产证券化在中国 232

第二节 信贷资产支持证券 236

一、市场参与机构 237

二、发行管理和核准 241

三、证券发行操作 244

四、其他问题 246

第三节 专项资产管理计划 250

一、概述 250

二、应注意的问题 251