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引论 1

第一章 奏效的监督机制：共同基金的基石 11

第一节 共同基金概述 13

一、共同基金的含义界定 13

二、共同基金的历史渊源 20

三、共同基金的当今发展与优势分析 23

第二节 共同基金的运作模式略论 29

一、共同基金的运作模式考察 29

二、共同基金的治理与监督机制 42

三、基金监督机制的理据分析 45

第三节 监督模式之（一）：“信托模式” 46

一、信托的缘起 46

二、信托的现代勃兴 48

三、“信托型”共同基金的运作原理 52

第四节 监督模式之（二）：“公司模式” 57

一、“公司型”共同基金的起源 57

二、“公司型”共同基金的运作原理 58

小结 对两种监督模式的透视 68

第二章 商事信托：不能承受监督之重 71

第一节 传统信托中的监督机制 73

一、信托的起源 73

二、信托的优势 75

三、何以取信于人：信托监督的实现 81

第二节 商事信托的勃兴 85

一、商事信托的发展历程 85

二、商事信托勃兴的原因探求 95

第三节 商事信托在共同基金中的困境 102

一、传统商事信托的监督困境 102

二、商业信托的监督困境 104

小结 商事信托在共同基金中勃兴：一个荒诞的错误 114

第三章 “公司帝国主义”下的共同基金 119

第一节 公司发达史 121

一、英国商事公司发展简史 121

二、美国商事公司发展简史 123

第二节 公司发展的利器——董事会 128

一、董事会的起源：公司简史的考察角度 128

二、董事会的正当性论证 129

三、董事会：以监督机构的名义存在 147

第三节 共同基金中的董事会：Watchdog抑或Sleepdog 152

一、共同基金中缘何需要董事会 152

二、董事会的改革：唤醒Sleepdog 154

小结 公司主导下的共同基金：一个顺应潮流的趋势 169

第四章 朝向“公司模式”：新制度经济的视角 171

第一节 交易成本：新制度经济学的生命线 175

一、“不完全契约理论”：企业存在的理论根基 177

二、产权理论：节省交易成本的制度安排 182

第二节 “不完全契约理论”：阻却司法干预的理据 189

一、企业与市场的边界：交易成本经济学的理论贡献 189

二、“统一治理”：阻却司法肆意干涉的制度设计 193

三、“信托型”共同基金：司法不堪重负 207

四、“公司型”共同基金：克服司法无能的蹊径 212

第三节 董事会的功能阐释：经济学的论证角度 218

一、董事会正当性思考：对两种理论的阐释 218

二、“委托—代理理论”：“股东职权主义”的经济学根据 220

小结 制度经济学：“公司型”共同基金的有力注解 228

第五章 我国“公司型”共同基金制度的构建 229

第一节 共同基金在我国的产生与发展 231

一、1991～1997年：共同基金的萌芽 231

二、1997年之后：共同基金的产生与繁荣 234

第二节 我国共同基金存在的问题 236

一、“委托—代理理论”：作为一种解析方法 236

二、对我国共同基金的透视：以“委托—代理理论”作为分析工具 239

三、问题揭露：在“委托—代理理论”的分析框架内展开 249

第三节 “信托型”共同基金的监督瓶颈与改革方向 265

一、资产保管人的正当性与运作困境 265

二、“信托型”共同基金监督机制的解困策略：以澳大利亚改革为例 274

第四节 我国“公司型”共同基金的构设 280

一、董事会与监事会关系问题探析 280

二、“公司型”共同基金立法的框架结构 285

小结 “公司型”共同基金：在路上 307

参考文献 309

后记 327