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导言 1

第一章 证券公司退出机制的理论基础 13

第一节 证券公司退出机制相关概念之解析 13

第二节 证券公司退出机制理论基础之一：市场失灵理论 19

第三节 证券公司退出机制理论基础之二：制度变迁理论 22

第四节 证券公司退出机制理论基础之三：外部性理论 26

第二章 证券公司退出根源之剖析——以证券公司经营失败为中心 35

第一节 我国证券公司经营失败的历史考察 35

第二节 我国证券公司经营失败的原因剖析 38

第三节 问题证券公司退出的典型案例分析 54

第三章 证券公司退出机制的整体思路及制度选择 75

第一节 建立健全证券公司退出机制的必要性分析 76

第二节 建立健全证券公司退出机制的基本原则及其性质 91

第三节 建立健全证券公司退出机制的考量因素 98

第四章 证券公司退出之预防机制 101

第一节 证券公司退出的预警制度 101

第二节 证券公司退出的救助制度 110

第五章 证券公司非破产退出方式之规制 117

第一节 证券公司的非破产退出方式 117

第二节 证券公司非破产退出之一般程序 133

第六章 证券公司破产退出方式之规制 137

第一节 建立证券公司破产法律制度的必要性 138

第二节 美国证券公司破产法律制度的借鉴 140

第三节 我国证券公司破产法律制度的设计 144

第七章 证券公司退出之“善后”机制——以证券投资者保护基金制度为中心 165

第一节 投资者保护必要性之分析 167

第二节 域外投资者保护基金制度及启示 171

第三节 我国证券投资者保护基金法律框架及评述 180

第八章 证券公司退出之监管机制——以证监会监管为中心 189

第一节 证券监管部门监管的理论基础 189

第二节 证监会的退出监管 194

参考文献 209

后记 215