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第一章 导论 1

第一节 问题的提出及研究意义 1

一、问题的提出 1

二、研究意义 2

第二节 文献回顾及简要述评 3

一、创新 3

二、地方政府行为 13

三、地方政府对技术创新的影响 16

第三节 理论前提 18

一、基本假定 18

二、转型期行为主体的关系 21

第四节 研究思路与框架结构 29

一、内容结构 29

二、研究方法 31

三、可能的创新 31

第二章 企业家精神与企业技术创新 33

第一节 企业家及企业家精神 33

第二节 技术创新与非生产性活动 35

一、基本概念 35

二、技术创新的特点 36

三、非生产性活动的范围 38

第三节 企业家与创新 40

一、企业家与技术创新 40

二、企业家与非生产性活动 44

三、中国技术创新与非生产性活动并存的原因 48

第四节 企业家的选择 50

一、基本模型 51

二、模型的进一步扩展 57

第三章 转轨时期地方政府职能 59

第一节 地方政府的一般职能 59

一、地方政府的生产职能 59

二、地方政府的服务职能 64

三、地方政府两种职能的关系 68

第二节 地方政府一般职能的实现情况 70

一、生产职能 70

二、服务职能 76

第三节 地方政府与企业创新有关的特殊职能 80

一、激励企业生产性创新的职能 80

二、制约企业非生产性活动的职能 82

第四章 地方政府对企业技术创新的激励 84

第一节 激励的方式 84

一、激励的总体框架 84

二、激励方式1——投入激励 85

三、激励方式2——产出激励 87

四、激励方式3——整合激励 87

第二节 激励的效果（1）：不考虑税收因素 89

一、激励的一般理论 89

二、投入激励效应 96

三、产出激励效应 103

四、整合激励效应 113

第三节 激励的效果（2）：考虑税收因素 120

一、补贴政策的分配效应 122

二、补贴政策的优化结构效应 125

三、补贴政策总的效应 126

第五章 地方政府对企业非生产性活动的制约 128

第一节 制约的方式 128

一、制约的总体框架 128

二、制约方式1——维护产品市场秩序 128

三、制约方式2——维护要素市场公平交易 132

四、制约方式3——限制负外部性 133

第二节 制约的效果（1）：产品市场竞争不充分情况 134

一、以假冒伪劣现象的厂商行为分析 134

二、行政垄断的地方政府行为分析 138

第三节 制约的效果（2）：要素市场竞争不充分情况 141

一、低要素价格的影响 141

二、企业家偏好与行政权力配置资源的关系 143

第六章 地方政府影响企业技术创新的实证研究 148

第一节 激励的总体框架检验 148

一、数据来源与指标的选取 148

二、模型的建立与检验方法 149

三、模型结果的共线性及主成分与因子分析 151

第二节 投入激励检验 154

一、模型的构建与指标的选取 154

二、检验变量序列的平稳性 158

三、协整检验和误差修正模型 160

四、因果关系检验 161

第三节 产出激励检验 163

一、模型的构建与指标的选取 163

二、检验变量序列的平稳性 167

三、协整检验和误差修正模型 168

四、因果关系检验 170

第四节 整合激励检验 171

一、模型的构建与指标的选取 171

二、检验变量序列的平稳性 175

三、协整检验和误差修正模型 177

四、因果关系检验 178

第五节 非生产性活动影响的估测 180

一、对假冒伪劣产品利润的估测 180

二、对产品市场中走私规模的估测 180

三、不合格市场主体获得利润的估测 181

四、要素市场获低价资源获得利润的估测 181

五、对非生产性活动获得利润的总体估测 181

第七章 政策建议 182

第一节 有效激励企业技术创新 183

一、加大投入激励 183

二、完善产出激励 190

三、健全整合激励 194

第二节 有效制约企业非生产性活动 201

一、完善产品市场 201

二、规范要素市场 202

三、转变政府职能 204

参考文献 207

英文参考文献 207

中文参考文献 213

后记 222