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第一章 证券市场刑事责任的必要性 1

第一节 背景：证券市场面临的危机 1

一、证券市场的市场失灵危机 1

二、证券市场的生态平衡危机 7

三、证券市场的投资信心危机 9

第二节 现实基础：证券市场违法违规的盛行 10

一、“庄家”群落现象 13

二、庄家操纵与“做市商”的区别 17

三、上市公司及其高管的违法违规行为 19

四、证券经营机构的违法违规 26

五、会计师事务所、律师事务所等中介机构的违法违规行为 29

六、监管机构工作人员的违法违规 31

第三节 法律基础：完善证券市场违法违规惩戒的法律体系 34

一、证券违法违规行政处罚体系的缺陷 34

二、证券违法违规民事赔偿制度的缺位 42

三、证券市场刑事责任的价值 53

四、小结 60

第二章 证券市场刑事责任的有限性 62

第一节 背景：刑事制裁的补充性 62

一、政府监管失败理论 62

二、刑法的有限性 64

三、刑事责任的实现成本 67

第二节 证券市场刑事责任有限性的体制因素 69

一、体制性违法违规的客观存在 69

二、中小股东保护的困境 73

三、政策市的路径依赖 75

第三节 证券市场刑事责任有限性的社会文化因素 78

一、社会差序格局背景下证券违法违规的“道德伦理性” 78

二、普遍失信的文化背景下违法违规的泛滥 79

三、宽宥白领违法犯罪的社会心理 82

第四节 证券市场刑事责任有限性的监管机制因素 84

一、深陷角色冲突中的监管层 84

二、国有背景下监管层与业界的裙带主义 86

三、地方行政干预下对证券违法违规查处的困难 88

四、小结 90

第三章 证券、证券交易的界定与证券市场刑事责任 91

第一节 证券的界定与证券市场刑事责任 91

一、证券的界定与演变 91

二、我国证券的界定 95

三、与“证券”界定有关的集资犯罪 97

第二节 证券交易的界定与证券市场刑事责任 104

一、证券交易的界定与演变 104

二、我国证券交易的一般规定 105

三、与证券交易有关的非法证券活动犯罪 110

第三节 证券犯罪的分歧与界定 116

一、证券犯罪的广义说与狭义说 116

二、证券犯罪的概念界定与案件分析 118

第四章 证券市场犯罪 130

第一节 证券市场犯罪概述 130

一、证券市场犯罪的表现 130

二、证券市场的合法、违法与犯罪 134

第二节 典型的证券犯罪行为 139

一、违反证券市场信息披露义务的行为 139

二、内幕交易、泄露内幕信息行为 143

三、操纵市场行为 146

四、证券犯罪案例 148

第三节 证券欺诈犯罪的主观方面 161

一、主观恶意与希望故意 162

二、违法性认识 165

三、目的和动机 167

第四节 证券犯罪的罪量要素 172

一、证券犯罪罪量要素的理论基础 172

二、证券欺诈罪量要素的分析 175

第五节 证券犯罪的因果关系及证明责任 178

一、美国证券欺诈的因果关系及证明责任 179

二、我国证券欺诈的因果关系及证明责任 184

三、对因果关系与举证责任问题的思考 188

第六节 证券欺诈犯罪的合理抗辩 191

一、基于主观意图的抗辩事由 193

二、基于信赖的抗辩事由 196

三、其他抗辩事由 197

四、小结 198

第五章 网络证券欺诈犯罪 199

第一节 背景：网络证券欺诈的严重性 199

一、网络的发展产生了网络证券欺诈的可能 199

二、网络证券欺诈案的共性 202

第二节 网络证券欺诈的类型 204

一、网络证券欺诈的最初类型：新型媒介、常用骗术 205

二、网络证券欺诈的新类型：网络发展、方式更新 216

第三节 对网络证券违法犯罪的规制 220

一、美国对互联网证券违法犯罪的规制 221

二、我国对网络证券欺诈的规制 222

三、小结 225

第六章 我国证券市场的刑法规范及其完善 226

第一节 我国证券犯罪立法模式 226

一、证券犯罪立法模式的争议 226

二、完善证券犯罪立法模式不足的设想 231

第二节 我国证券犯罪刑罚配置的不当与完善 233

一、证券犯罪刑罚配置的问题分析 233

二、完善证券犯罪的刑罚配置 235

三、小结 241

第七章 我国证券犯罪的司法机制及完善 244

第一节 实现有效惩戒的要求 244

一、证券违法犯罪必然受到处罚 244

二、证券违法犯罪及时受到处罚 246

第二节 我国证券犯罪的司法机制 248

一、我国证券犯罪案件发现与查处过程中的问题 248

二、我国证券犯罪案件检控与审理中的问题 252

第三节 美国的双轨强制程序及其启示 256

一、美国的双轨强制程序 256

二、完善我国证券犯罪的司法机制的启示 261

三、小结 264