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前言 1

学习和考试建议 1

一、学习和复习 1

二、命题解析 2

三、解题技巧 4

第一章 证券交易概述 1

第一节 本章知识框架和复习提示 1

一、复习提示 1

二、知识结构图 1

第二节 考点、难点讲解 1

考点1 证券交易的基本要素 1

考点2 证券交易所的席位和会员 6

考点3 证券交易机制 9

第三节 本章同步真题、习题 10

一、单选题 10

二、多选题 12

三、判断题 14

答案及解析 15

第二章 证券交易程序 19

第一节 本章知识框架和复习提示 19

一、复习提示 19

二、知识结构图 19

第二节 考点、难点讲解 20

考点1 证券交易程序概述 20

考点2 证券账户和证券托管 22

考点3 委托买卖 24

考点4 竞价与成交 29

考点5 交易结算 31

第三节 本章同步真题、习题 32

一、单选题 32

二、多选题 34

三、判断题 35

答案及解析 36

第三章 特别交易事项及其监管 39

第一节 本章知识框架和复习提示 39

一、复习提示 39

二、知识结构图 39

第二节 考点、难点讲解 39

考点1 特别交易规定与交易事项 39

考点2 交易信息和交易行为的监管 49

第三节 本章同步真题、习题 53

一、单选题 53

二、多选题 54

三、判断题 56

答案及解析 56

第四章 证券经纪业务 59

第一节 本章知识框架和复习提示 59

一、复习提示 59

二、知识结构图 59

第二节 考点、难点讲解 60

考点1 证券经纪业务概述 60

考点2 证券经纪业务的营运管理 63

考点3 证券经纪业务的营销管理 65

考点4 证券经纪业务的内部控制与风险防范 69

第三节 本章同步真题、习题 74

一、单选题 74

二、多选题 76

三、判断题 78

答案及解析 80

第五章 经纪业务相关实务 83

第一节 本章知识框架和复习提示 83

一、复习提示 83

二、知识结构图 83

第二节 考点、难点讲解 84

考点1 股票网上发行 84

考点2 分红派息、配股及股东大会网络投票 87

考点3 基金、权证和转债的相关操作 89

考点4 代办股份转让 96

考点5 期货交易的中间介绍 97

第三节 本章同步真题、习题 99

一、单选题 99

二、多选题 102

三、判断题 105

答案及解析 107

第六章 证券自营业务 112

第一节 本章知识框架和复习提示 112

一、复习提示 112

二、知识结构图 112

第二节 考点、难点讲解 112

考点1 证券自营业务概述 112

考点2 证券公司自营业务管理 114

考点3 证券自营业务的禁止行为 117

考点4 证券自营业务的监管和法律责任 119

第三节 本章同步真题、习题 122

一、单选题 122

二、多选题 123

三、判断题 125

答案及解析 126

第七章 资产管理业务 130

第一节 本章知识框架和复习提示 130

一、复习提示 130

二、知识结构图 130

第二节 考点、难点讲解 131

考点1 资产管理业务概述 131

考点2 资产管理业务的基本要求 133

考点3 定向资产管理业务 135

考点4 集合资产管理业务 138

考点5 资产管理业务的禁止行为与风险控制 142

考点6 资产管理业务的监管和法律责任 145

第三节 本章同步真题、习题 147

一、单选题 147

二、多选题 149

三、判断题 150

答案及解析 151

第八章 融资融券业务 155

第一节 本章知识框架和复习提示 155

一、复习提示 155

二、知识结构图 155

第二节 考点、难点讲解 156

考点1 融资融券业务 156

考点2 融资融券业务的管理 158

考点3 融资融券业务的风险及控制 167

考点4 融资融券业务的监管和法律责任 170

第三节 本章同步真题、习题 171

一、单选题 171

二、多选题 173

三、判断题 175

答案及解析 175

第九章 债券回购交易 179

第一节 本章知识框架和复习提示 179

一、复习提示 179

二、知识结构图 179

第二节 考点、难点讲解 179

考点1 债券质押式回购交易 179

考点2 债券买断式回购交易 182

考点3 债券回购交易的清算和交收 185

第三节 本章同步真题、习题 187

一、单选题 187

二、多选题 188

三、判断题 190

答案及解析 191

第十章 证券登记与交易结算 194

第一节 本章知识框架和复习提示 194

一、复习提示 194

二、知识结构图 194

第二节 考点、难点讲解 195

考点1 证券登记 195

考点2 证券交易清算与交收 196

考点3 结算账户的管理 197

考点4 证券交易的结算流程 198

考点5 结算风险及防范 200

第三节 本章同步真题、习题 201

一、单选题 201

二、多选题 203

三、判断题 206

答案及解析 207

全真模拟预测试卷 211

全真模拟预测试卷（一） 211

一、单选题 211

二、多选题 220

三、判断题 225

答案及解析 228

全真模拟预测试卷（二） 239

一、单选题 239

二、多选题 247

三、判断题 253

答案及解析 256

全真模拟预测试卷（三） 266

一、单选题 266

二、多选题 274

三、判断题 279

答案及解析 282

附录 292

一、重要概念、术语速记 292

二、必记时间点 298

三、法律法规条目参考 299

四、重要公式汇总 304