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1 导论 1

1.1 选题背景 1

1.2 文献综述 3

1.2.1 文献摘要 3

1.2.2 评析 6

1.3 基于“政策”视角的行为监管的定义 7

1.4 研究思路与结构安排 9

1.5 创新之处及进一步研究的方向 12

2 行为监管的理论认识 14

2.1 市场失灵 14

2.1.1 反竞争行为 15

2.1.2 不当市场行为 16

2.1.3 信息不对称 16

2.1.4 系统不稳定性 17

2.2 金融监管分类 17

2.3 金融市场实施专门行为监管的必要性 19

2.4 行为监管与审慎监管的主要区别 21

2.5 行为监管与金融消费者保护的关系 22

3 “目标—工具—组织”框架与FCA行为监管的构成 25

3.1 分析框架 25

3.1.1 分析要素的选取 25

3.1.2 “目标—工具—组织”的分析框架 27

3.2 英国新金融监管架构与FCA的职责 30

3.2.1 英国新金融监管架构 30

3.2.2 FCA的主要职责 32

3.3 FCA行为监管的政策目标 33

3.3.1 政策目标的层次与内涵 33

3.3.2 政策目标的度量 35

3.4 FCA行为监管的政策工具 36

3.4.1 金融机构系统性评估框架 37

3.4.2 专题审查 40

3.4.3 市场分析 41

3.4.4 其他工具 41

3.5 FCA行为监管的组织架构 42

3.5.1 FCA的组织架构 42

3.5.2 组织架构的特点评析 44

4 “偏离—矫正”模型与FCA行为监管的运行 47

4.1 “偏离—矫正”模型的构造 47

4.1.1 行为维度：偏离行为及其改变 48

4.1.2 监管维度：基于流程和工具的再分解 50

4.1.3 “偏离—矫正”模型及其性质 52

4.2 “偏离—矫正”模型的分析 54

4.2.1 正常行为标准与准入监管 54

4.2.2 偏离行为的评估与识别 57

4.2.3 偏离行为的干预与矫正 59

4.3 FCA行为监管特点评析：与FSA监管方法的比较 62

4.3.1 FSA监管方法简析 62

4.3.2 FCA行为监管的主要特点 65

5 中国银行业行为监管的现状与英国经验的启示——兼论自贸区建设背景下滨海新区银行业行为监管创新的思路 69

5.1 中国银行业行为监管的现状与问题 69

5.1.1 中国银行业行为监管的现状 69

5.1.2 中国银行业行为监管的主要问题 72

5.2 借鉴英国经验率先推进滨海新区银行业行为监管创新 75

5.2.1 滨海新区银行业行为监管创新的动因：以自贸区建设为背景 75

5.2.2 滨海新区银行业行为监管创新的条件 79

5.3 滨海新区率先推进银行业行为监管的初步思路 82

参考文献 86

后记 90