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1 导论 1

1.1 证券市场监管的概念 3

1.2 证券市场监管的实质 5

1.3 证券市场监管的研究方法 11

1.4 研究范围 14

1.5 中国证券市场的背景、兴起及其发展 17

1.6 中国证券市场监管概况 24

2 证券经济运作的理论目标 37

2.1 一般意义上的经济运作目标体系 39

2.2 证券经济运作的目标体系 43

2.3 证券经济与公平 48

2.4 证券经济与效率 56

3 市场、政府与证券经济 65

3.1 市场失灵 67

3.2 政府失灵 72

3.3 市场、政府与证券经济 77

4 监管制度与监管效率 103

4.1 集中监管体制与分散监管体制 105

4.2 政府与自律组织 109

4.3 证券税制 114

4.4 注册制与核准制 117

4.5 银行禁入制度 123

5 中国证券市场监管主体研究 125

5.1 作为监管形式主体的多个多极政府职能部门 127

5.2 作为监管活动实际主体的多极利益集团 142

6 中国证券市场监管目标的实证研究 153

6.1 终极目标：公平与效率 155

6.2 中国证券市场监管的中介目标 158

7 中国证券市场监管制度(规则)研究 185

7.1 成文法规 187

7.2 成文法规的实际运作及其结果评价 193

8 证券监管的国际比较 219

8.1 证券监管体制的国际比较 221

8.2 证券发行制度的国际比较 232

8.3 证券交易制度的国际比较 244

8.4 证券资金管理制度的国际比较 258

8.5 证券市场准入制度的国际比较 263

8.6 信息披露制度的国际比较 269

9 监管政策研究 277

9.1 各时期监管政策概况 279

9.2 中国证券市场监管政策的特色 285

9.3 对我国现行一些监管政策的分析 288

10 对我国证券市场监管的建议与展望 341

10.1 建立恰当的目标评价体系 343

10.2 推动制度的演进 346

10.3 改进现有政策 351

参考文献 353