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上篇 理论与现实的思考 1

1章 商业银行外部审计——构建银行大监管的重要环节 1

1.1 商业银行外部审计的现实意义 1

1.2 商业银行外部审计的理论基础 25

2章 西方主要国家商业银行外部审计实证研究 34

2.1 发展与创新：英国商业银行外部审计 34

2.2 不断改革与完善中的美国商业银行外部审计 49

2.3 德国与香港银行的外部审计 57

2.4 借鉴与启示 63

中篇 现代商业银行核心业务风险管理及审计 68

3章 内部控制制度——商业银行风险管理之生命线 68

3.1 商业银行与内部控制 69

3.2 商业银行内部控制的基本内容 76

3.3 内部控制评估 86

4章 商业银行信贷资产——风险控制与审计 96

4.1 信贷资产风险管理 97

4.2 贷款准备金及其审计 112

5章 商业银行证券投资——资产流动性与收益性的平衡 124

5.1 债券特征与种类 125

5.2 商业银行债券投资目的与风险 128

5.3 证券投资的内部控制与审计 132

6章 资本审计——实现资本充足性管制的有效方法 139

6.1 《巴塞尔协议》与资本充足率：商业银行风险监管 140

6.2 风险资本审计 156

7.1 衍生金融工具：一把双刃剑 164

7章 商业银行衍生金融工具——风险控制与审计 164

7.2 衍生金融工具：内部控制与审计 181

7.3 衍生金融工具：期货、远期利率合约、期权与掉期 192

下篇 我国国有商业银行外部审计制度的设计 197

8章 我国国有商业银行外部审计制度的设计 197

8.1 国有商业银行外部审计制度安排的基础 197

8.2 具有中国特色的国有商业银行外部审计制度的设计 212

附录 232

参考文献 302