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第一节 证券概述 1

第一章 证券法概述 1

第二节 证券立法 9

第三节 证券法的基本原则 20

第二章 证券发行 30

第一节 证券发行概述 30

第二节 股票发行 40

第三节 公司债券发行 48

第四节 证券承销 52

第三章 证券交易 59

第一节 证券交易概述 59

第二节 证券上市 64

第三节 持续信息公开 76

第四节 禁止的交易行为 80

第一节 上市公司治理概述 84

第四章 上市公司治理 84

第二节 股东与股东大会 89

第三节 董事与董事会 102

第四节 监事与监事会 116

第五节 绩效评价、利益相关者和信息披露 119

第五章 上市公司收购 122

第一节 上市公司收购概述 122

第二节 要约收购 135

第三节 协议收购 147

第六章 证券交易所 152

第一节 证券交易所概述 152

第二节 证券交易所的设立 159

第三节 证券交易所的组织机构 161

第四节 证券交易所的业务活动规则 167

第一节 证券公司概述 177

第七章 证券公司 177

第二节 证券公司的设立、变更和终止 178

第三节 证券从业人员管理 181

第四节 证券公司的行为规范 182

第五节 内部控制与风险管理 189

第六节 日常监管 191

第八章 证券登记结算机构 193

第一节 证券登记结算机构概述 193

第二节 证券登记结算机构的设立和解散 195

第三节 证券登记结算机构的职能与义务 198

第九章 证券交易服务机构 205

第一节 证券交易服务机构概述 205

第二节 证券投资咨询机构 214

第十章 证券业协会 221

第一节 证券业协会概述 221

第二节 证券业协会的会员 224

第三节 证券业协会的组织机构 226

第十一章 证券监督管理机构 230

第一节 证券监督管理机构概述 230

第二节 证券监督管理机构的职责、权限及其机构设置 237

第三节 证券监督管理机构及其工作人员的义务 250

第十二章 证券法中的法律责任 253

第一节 证券法中的法律责任概述 253

第二节 证券法中的民事责任 255

第三节 证券法中的行政责任 261

第四节 证券法中的刑事责任 268

第十三章 证券纠纷诉讼 273

第一节 证券纠纷解决概述 273

第二节 证券民事诉讼 277

附：证券法概论考试大纲 283