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第一章 衍生金融市场监管的理论基础 1

第一节 衍生金融工具和衍生金融市场的特性 1

第二节 衍生金融市场监管的理论基础 9

第三节 衍生金融监管的成本分析 23

第四节 关于衍生金融市场监管的争论 31

第二章 衍生金融市场监管的目标和原则 51

第一节 衍生金融市场监管目标 51

第二节 衍生金融市场监管原则 55

第三节 实现监管目标的条件 70

第四节 实现监管目标的机制 72

第三章 衍生金融市场监管的结构和模式 75

第一节 市场结构比较 75

第二节 监管的制度结构 78

第三节 金融市场发展新趋势及对监管模式的影响 89

第四节 单一监管机构模式的实践 95

第四章 交易所监管制度比较 103

第一节 交易所审批制度比较 103

第二节 交易所管理制度比较 111

第三节 合约审批和修改制度比较 122

第五章 实现安全目标的监管制度比较 132

第一节 最低资本金制度比较 132

第二节 结算制度比较 142

第三节 保证金制度比较 151

第四节 客户资金保护制度比较 160

第五节 违约与破产制度比较 166

第六节 市场监控制度比较 169

第一节 资格和品行要求比较 177

第六章 实现公平目标的监管制度比较 177

第二节 对销售说明和披露的要求和限制的比较 191

第三节 簿记制度比较 213

第四节 遵从程序和强制执行制度比较 230

第五节 客户争端处理程序和客户赔偿制度比较 238

第七章 实现效率目标的监管制度比较 244

第一节 产品设计原则比较 244

第二节 仓位限制比较 250

第三节 委托执行规则比较 253

第八章 场外市场监管制度比较 274

第一节 适用法规和监管机构比较 275

第二节 允许进行交易的OTC衍生产品类型比较 280

第二节 参与者核准与限制制度比较 287

第四节 OTC多边电子执行系统监管比较 296

第五节 是否允许存在结算系统比较 298

第六节 交易监管制度比较 299

第七节 法律条款的选择 320

第九章 信息披露制度 322

第一节 信息披露与监管 322

第二节 信息披露制度 331

第三节 西方主要国家信息披露要求 349

附录一 相关国际性组织通讯录 354

附录二 各国(地区)证券和衍生金融市场监管机构通讯录 359

附录三 各国(地区)主要证券和衍生产品交易所、清算公司和行业协会通讯录 396

附录四 英文缩略语含义对照表 415

参考书目 419