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第一章 导论：理论基础与制度特征 1

第一节 道德风险的社会科学基础 2

一、道德的功利性与道德风险 2

二、社会分工、制度转型与道德风险 6

三、道德及道德风险的经济学传统 8

第二节 道德风险的当代经济学解释 10

一、道德风险的行为经济学假定 11

二、道德风险的信息经济学分类 15

三、代理理论与道德风险的治理 18

四、违法违规与道德风险行为 25

一、筹资驱动下的政府机会主义 26

第三节 中国证券市场道德风险的制度特征 26

二、模糊产权关系滋养下的道德风险 27

三、不对称、不完全和不真实的信息 29

第二章 上市公司的道德风险 31

第一节 上市公司道德风险行为的种类 31

一、融资决策中的道德风险 31

二、投资过程中的道德风险 35

三、控制权交易中的道德风险 36

第二节 上市公司代理人道德风险模型分析 38

一、相关文献 38

二、模型分析 39

三、实证研究 50

第三节 上市公司代理人道德风险治理 54

一、企业家的界定 55

二、企业家的选择 58

三、企业家的激励 61

四、企业家的监督 63

第三章 庄家的道德风险 67

第一节 庄家的道德风险类型 68

一、庄家的来源 68

二、做庄的动机 70

三、做庄的模式 73

第二节 内幕交易和操纵模型分析 75

一、相关文献 75

二、操纵模型 78

三、实证研究 82

第三节 庄家道德风险治理 83

一、数量规模 83

二、治理结构 85

三、外部监管 89

四、金融创新 92

第四章 政策干预的道德风险 93

一、个体理性与集体非理性 95

第一节 证券市场的理性与非理性 95

二、政策干预的目的 99

第二节 政策干预所导致的道德风险模型 99

一、政策干预完全可信的道德风险模型 100

二、政策干预部分可信的道德风险模型 104

三、实证研究 105

第三节 过度政策干预的弊端与治理 106

一、过度政策干预的弊端 106

二、干预机制的治理 108

第五章 中介机构的道德风险 111

一、会计师的道德风险 112

第一节 中介机构道德风险行为种类 112

二、承销商的道德风险 116

三、分析师的道德风险 119

四、律师的道德风险 120

第二节 国外中介机构道德风险的约束条件 121

一、独立性与道德风险 121

二、产权安排与道德风险 122

三、声誉机制与道德风险 124

四、规模经济与道德风险 125

第三节 中介机构道德风险治理 126

一、产权改革 127

二、行为成本 129

三、外部竞争 130

四、行业自律 132

第六章 衍生品市场、道德风险和系统性风险规避 134

第一节 国内典型案例分析 135

一、327国债期货事件 135

二、外汇按金交易 138

第二节 衍生品市场与系统性风险规避 141

一、成熟市场 142

二、新兴市场 143

第三节 政策建议 147

一、韩国的崛起 147

二、中国的选择 157

第七章 道德风险、金融脆弱性与金融危机 163

第一节 亚洲金融危机的道德风险成因 164

一、金融危机成因的一般解释 165

二、亚洲金融危机的道德风险解释 166

第二节 中国金融体系的脆弱性与道德风险 170

一、信贷市场道德风险与脆弱性 170

二、证券市场道德风险与脆弱性 173

三、证券市场脆弱性与金融危机 175

四、结论 176

参考文献 178

后记 196