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第一部分 2003年证券交易考试大纲 1

第二部分 2003年证券交易要点与测试题 5

第一章 证券交易概述要点 5

第一节 证券交易的概念和基本要素要点 5

第二节 证券交易所的会员和席位要点 12

第三节 证券交易的风险及其防范要点 16

第四节 测试题及参考答案 20

第二章 证券经纪业务 32

第一节 证券经纪业务的含义和特点要点 32

第二节 登记存管要点 37

第三节 委托买卖要点 51

第四节 竞价成交要点 59

第五节 其他交易事项要点 62

第六节 代办股份转让要点 68

第七节 网上发行的申购要点 72

第八节 配股缴款和可转换公司债券转股要点 82

第九节 交易费用要点 86

第十节 证券经纪业务的风险及其防范要点 87

第十一节 测试题及参考答案 91

第三章 证券自营业务和受托投资管理业务 106

第一节 证券自营业务要点 106

第二节 证券受托投资管理业务要点 113

第三节 测试题及参考答案 119

第一节 清算、交割、交收的含义要点 130

第四章 清算与交割、交收 130

第二节 我国现行资金清算与交收模式要点 131

第三节 交割与交收方式要点 138

第四节 清算交割交收中的诚信执业要点 140

第五节 测试题及参考答案 141

第五章 证券回购交易 149

第一节 证券回购交易的概念和程序要点 149

第二节 证券回购交易的规则要点 153

第三节 证券回购交易的清算要点 156

第四节 测试题及参考答案 158

第一节 证券营业部内部控制概述要点 168

第六章 证券营业部的内部控制与经营管理 168

第二节 证券营业部的场所和业务管理要点 169

第三节 证券营业部的技术管理要点 182

第四节 证券营业部的人力资源管理要点 188

第五节 证券营业部的财务管理要点 191

第六节 证券营业部的安全管理要点 195

第七节 测试题及参考答案 197

第三部分 证券交易模拟题与2001、2002年试题 211

证券交易模拟试题及参考答案 211

2001年证券交易试题 232

2002年证券交易试题 254