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第一章 金融风险监管框架发展中的巴塞尔新资本协议：演变与趋势 1

1.1 全球金融风险监管框架演变的现实推动力 2

1.2 巴塞尔协议所具有的习惯国际经济法的法律特性 5

1.3 1988年巴塞尔委员会资本协议的形成及其演变 7

1.4 巴塞尔委员会对于1988年巴塞尔协议的补充和完善 11

1.5 从巴塞尔资本协议的演变看国际金融风险监管的发展趋势 15

1.6 2001年巴塞尔新资本协议框架的形成及其特点 18

第二章 巴塞尔新资本协议草案修订进程中的主要争议与金融风险监管框架的内在冲突 28

2.1 巴塞尔新资本协议咨询稿引发广泛争论 29

2.2 巴塞尔新资本协议草案作为一个风险管理框架存在的问题 32

2.3 关于支柱一——最低资本充足要求领域的争论 39

2.4 关于支柱二——外部监管领域的争论 59

2.5 关于支柱三——信息披露和市场约束领域的争论 63

第三章 巴塞尔新资本协议框架下的信用风险衡量与资本金约束 68

3.1 新资本协议中信用风险衡量的主要变化 69

3.2 新资本协议信用风险衡量过程中的几个关键因素 71

3.3 信用风险衡量的内部评级法及其主要运作框架 83

3.4 新资本协议框架下零售贷款和特殊授信的风险衡量和资本金约束 86

第四章 巴塞尔新资本协议框架下的操作风险衡量与资本金约束 95

4.1 操作风险的主要特点 98

4.2 新资本协议框架下操作风险的初步界定 101

4.3 当前国际金融界通常采用的操作风险衡量方法 108

4.4 巴塞尔新资本协议对于操作性风险相关规定的演变 111

4.5 操作风险管理在金融机构的引入和管理框架的建立 113

第五章 巴塞尔新资本协议框架下的监管机构行为 118

5.1 从内部评级体系的监管看监管机构对商业银行内部风险制度的介入行为 120

5.2 利率风险监管：从第一支柱向第二支柱转移之后的监管行为 127

5.3 从新资本协议第二支柱看当前监管理念的发展趋势 130

5.4 英国金融服务局金融机构风险评估框架评介 133

第六章 巴塞尔新资本协议框架中的市场约束 168

6.1 市场约束机制的运行机理 168

6.2 不同金融产品持有者的市场约束作用 171

6.3 银行信息披露和市场约束的国际比较 173

6.4 新资本协议框架下中国银行业的市场约束 179

7.1 关于支柱一：最低资本金要求及其影响 182

第七章 巴塞尔新资本协议框架对中国金融业的影响 182

7.2 关于支柱二：外部监管及其影响 196

7.3 关于支柱三：市场约束及其影响 203

7.4 新资本协议框架推动金融业风险管理制度创新 204

第八章 巴塞尔新资本协议框架在金融体系中的实施路径 215

8.1 关于支柱一最低资本要求的实施 215

8.2 关于支柱二外部监管 233

8.3 关于支柱三市场约束 237

8.4 金融体系实施新资本协议的过程是影响深远和广泛的系统工程 240

附录：巴塞尔新资本协议概述 249

后记 279