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导论 1

一、选题的背景及意义 1

二、研究的视角、方法与范围 5

三、研究思路和逻辑结构 9

四、论文的主要内容及观点 11

五、论文的创新、局限 16

六、进一步研究的方向 19

第一章 公司治理理论的代理分析框架 20

第一节 银行公司治理的基本观点 20

一、现有文献的观点 20

二、银行公司治理的基本观点：投资者保护论 23

第二节 公司治理的一般分析框架：利益冲突及其解决机制 25

一、代理问题与公司治理 25

二、第一类代理问题及其治理机制 26

三、第二类代理问题及其治理机制 29

四、第三类代理问题及其治理机制 31

本章小结 36

第二章 银行公司治理特殊性概述 38

第一节 银行业的特殊性 38

一、银行理论、金融中介理论与银行特殊性 38

二、银行业特殊性的具体表现 43

第二节 银行公司治理特殊性的简要文献回顾 48

一、银行业特殊性对其治理机制的影响 48

二、银行业公司治理特殊性的具体表现 51

第三节 银行公司治理特殊性：利益冲突转变及其治理机制 52

一、银行业特殊性与其内部利益冲突转变 52

二、银行利益冲突转变与治理机制变化 57

三、案例分析：美国银行业监管演变和治理机制变化 62

第四节 银行公司治理特殊性总结 64

一、资产组合不透明性对银行公司治理的影响 64

二、董事和经理的信托责任 65

三、金融安全网对银行公司治理的影响 67

四、监管对于银行公司治理的影响 69

五、竞争限制对银行公司治理的影响 71

六、债权人约束 72

七、政府所有权的影响 73

本章小结 74

第三章 银行公司治理特殊性的一般模型 76

一、引言 76

二、基本模型：银行内部治理机制 82

三、模型扩展：银行外部治理机制 87

四、结论 94

本章小结 96

第四章 股权结构与银行公司治理 97

第一节 银行股权结构及其面临的治理问题 97

一、银行股权结构特征及其特殊性 97

二、银行股权结构与其特殊的公司治理问题 104

三、银行的控制权收益 106

第二节 大股东侵占与关联贷款 112

一、金字塔式控制与关联贷款 112

二、关联贷款机制的一个理论模型 114

第三节 政府对银行所有权的影响——以我国国有商业银行引进战略投资者为例 117

一、政府对银行所有权的影响 117

二、国有银行的私有化 119

三、我国商业银行产权改革与战略投资者引进情况 122

四、国家控股对战略投资者选择影响的模型分析 127

本章小结 151

第五章 内部监督、董事会特征与银行监管 153

第一节 银行董事会特征及其初步解释 154

一、美国银行业董事会的特殊性 155

二、董事会特殊性的初步解释 158

第二节 监管对内部监督机制的影响 161

一、监管与内部监督的关系 161

二、监管、内部监督与银行价值的一个简单模型 163

第三节 内部治理机制、监管与银行价值关系的实证检验 176

一、待检验的假说 176

二、指标定义与数据来源 177

三、实证结果及解释 179

本章小结 184

第六章 银行经理的报酬结构 186

第一节 银行经理报酬结构特征 186

一、银行经理的报酬组成 186

二、银行经理报酬特征 188

第二节 银行经理报酬特征的初步解释 195

一、经理报酬决定的代理理论 195

二、行业特殊性与银行经理的报酬特征 199

第三节 监管约束下的最优经理报酬模型 205

一、模型基本假设 206

二、存在风险转移时的经理报酬结构与监管策略 207

三、同时存在风险转移和私人收益时的经理报酬结构 217

四、模型的结论与启示 219

本章小结 221

第七章 银行债权人治理、监管与市场约束 223

第一节 债权人直接治理机制与监管替代 224

一、银行债权人特殊性与监管者代表 224

二、银行破产重组制度的特殊安排 227

三、银行债务限制性条款与监管替代 230

第二节 债权人间接治理机制与市场约束 235

一、市场约束及其有效性 235

二、监管与市场约束 238

本章小结 240

第八章 银行公司治理特殊性与我国商业银行公司治理改革 242

第一节 银行公司治理特殊性与我国商业银行公司治理面临的问题 242

一、我国商业银行的股权结构特征和代理问题 242

二、我国商业银行的控股结构与关联交易 245

三、我国商业银行的内部监督机制 248

四、我国商业银行的激励机制与风险控制 252

五、我国商业银行的市场约束机制 253

第二节 我国商业银行公司治理的完善 255

一、改善政府治理，为银行公司治理创造良好的外部环境 255

二、引进合格股东，规范股东关联交易行为 257

三、改善内部监督机制，夯实公司治理基础 259

四、建立符合银行特点的薪酬制度 261

五、加强市场约束的作用 261

六、明确监管在银行公司治理中的正确定位 263

本章小结 264

参考文献 266

附录 276

附录1监管措施分类 276

附录2外资参股中国商业银行情况 282

后记 287

致谢 288