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第一章　保险公司合规管理概述 1

第一节　合规与合规风险 1

第二节　保险公司合规管理 12

第三节　合规管理的定位 18

第四节　我国保险业合规管理的现状与问题 27

第二章　合规管理组织体系 33

第一节　合规管理体系 34

第二节　合规管理部门 45

第三章　合规管理流程 60

第一节　合规风险的识别和评估 60

第二节　合规性审查 72

第三节　合规制度的建设和执行 79

第四节　合规检查 85

第四章　合规管理的保障机制 104

第一节　保险公司内部合规考评 104

第二节　举报投诉处理 113

第三节　合规问责制 115

第五章　合规风险日常管理机制 120

第一节　保险公司内部的合规风险报告 120

第二节　合规管理有效性评价和动态回顾 131

第三节　合规法律等的关注和跟踪 133

第四节　合规管理的外部监管 141

第六章　合规文化的建设 148

第一节　合规文化建设的意义 148

第二节　合规文化的实现 150

第三节　合规教育与培训 155

第七章　Z寿险公司内控合规建设实务 161

第一节　概述 161

第二节　控制环境 164

第三节　合规风险识别与评估 167

第四节　控制活动 186

第八章　保险公司合规风险管理案例评析 203

第一节　保险公司人事机构类合规风险管理及案例 203

第二节　保险公司销售类合规风险管理及案例 234

第三节　产品管理方面的违法行为 281

第四节　业务管理方面的违法行为 297

第五节　中介业务方面风险管理及案例 315

第六节　财务管理类违法行为 330

第七节　保险公司反洗钱管理 375

第八节　妨碍金融监管类合规风险管理及案例 401

附录： 406

保险公司合规管理指引 406

关于《保险公司合规管理指引》具体适用有关事宜的通知（保监发〔2008〕29号） 415

保险公司风险管理指引（试行）（保监发〔2007〕23号） 418

关于印发《保险公司内部控制制度建设指导原则》的通知（保监发〔1999〕131号） 424

广西柳工机械股份有限公司合规风险管理办法［柳工（000528）合规风险管理办法］ 432

中信银行股份有限公司合规政策 443

太平洋证券股份有限公司合规管理基本制度 450

关于印发《寿险公司内部控制评价办法（试行）》的通知 460

企业内部控制基本规范（财会〔2008〕7号） 476

参考文献 485

后记 495